证券从业资格证

2012年证券从业资格考试基础巩固阶段，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券交易》基础强化练习题，希望对您的复习有所帮助！

11．在公司董事会秘书空缺期间，公司应指定（ ）代行董事会秘书职责。

A．一名高级管理人员

B．一名监事

C．董事长

D．一名董事

12．证券自营业务的含义是()。

A．经证监会批准

B．以营利为目的

C．净资本不得低于5000万元人民币

D．能够任意买卖有价证券

13．下列各项中，（ ）是证券交易所特别会员的义务。

A．及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务

B．按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用

C．派人出席证券交易所会员大会

D．接受证券交易所年度检查和临时检查

14．证券交易所认为必要时，可以（ ）。

A．调整融券保证金比例

B．维持担保比例

C．调整融资保证金比例

D．调整标的证券的选择标准

15．上市债券有三种交易形式，即（ ）。

A．回购交易

B．平价交易

C．现货交易

D．期货交易

16．短期证券经纪人可以从转期经营中获取收益，所谓"转期"是指（ ）。

A．用较早到期的债券换成到期日较晚的债券

B．用销售一种新债券来赎回旧债券

C．以高于买入的价格销售短期债券

D．以低于买入的价格销售短期债券

17．证券自营业务的特点有（ ）。

A．自主性

B．风险性

C．任意性

D．收益性

18．下列哪些行为属于交易差错风险（ ）

A．受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险

B．证券公司工作人员申报差错引起的风险

C．无权或越权代理而造成的风险

D．交割失误引起的风险

19．建立健全预警补仓和强制平仓制度的要求是（ ）。

A．证券公司应当指定专人实时监控客户担保物价值与客户债务价值及其比例的变动情况

B．当客户担保物价值与客户债务价值的比例低于合同约定的最低维持担保比例时，应当按照约定方式及时通知客户补足担保物

C．当客户不能按约定补足担保物，维持担保比例触及平仓维持担保比例时，及时向客户发送平仓通知，并启动强制平仓

D．证券公司应采取必要的措施对通知方式、通知内容等予以留痕

20．证券回购交易的实质是（ ）。

A．资金的贷出方暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息

B．证券市场的一种重要的融资方式

C．证券的持有方以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息

D．一种以有价证券为抵押品拆借资金的信用行为

答案及解析

11．【答案详解】AD。公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，同时尽快确定董事会秘书人选。在公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。

12．【答案详解】ABC。证券自营业务的含义为：①只有经证监会批准经营证券自营业务的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其 注册资本最低限额应达到1亿元人民币，净资本不低于5000万元人民币。②自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营 行为。③在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。④自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行；并且只能买卖依法公开发 行的或中国证监会认可的其他有价证券。

13．【答案详解】ABD。证券交易所特别会员应承担的义务有：①遵守国家相关法律法规、规章和证券 交易所章程、规则及其他规定。②执行证券交易所决议，接受证券交易所年度检查和临时检查，提交年度工作报告和其他重大事项变更报告。③及时协调、联络所属 境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务。④按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用。

14．【答案详解】ABC。证券交易所认为必要时，可以调整融资融券保证金比例及维持担保比例，并向市场公布。

15．【答案详解】ACD。上市债券的交易方式大致有债券现货交易、债券回购交易、债券期货交易。目前在深、沪证券交易所交易的债券有现货交易和回购交易。

16．【答案详解】AB。转期是指将较早到期的债券换成到期日较晚的债券。实际上是将债务的期限延长，常用的方法是直接以新债券兑换旧债券及用发行新债券得到的资金来赎回旧债券。

17．【答案详解】AB。证券自营业务的特点是决策的自主性、交易的风险性和收益的不确定性。

18．【答案详解】ABCD。交易差错风险主要有下列情形：①受托时因约定不明、证券经营机构审核凭证不慎而造成的风险；②证券经营机构工作人员申报差错引起的风险；③无权或越权代理而造成的风险；④交割失误引起的风险。

19．【答案详解】ABC。D项应为：证券公司应采取必要的措施对通知时间、通知内容等予以留痕。

20．【答案详解】BD。证券回购交易，是指证券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向交易的行为。其实质是一种以有价证券为抵押品拆借资金的信用行为，是证券市场的一种重要的融资方式。

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（责任编辑：中大编辑）