证券从业资格证

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证券从业资格考试《证券市场基础知识》考点总结

基础知识[重点总结]

有价证券是虚拟资本的一种形式 有价证券狭义指资本证券，广义包括商品证券(提货单，运货单，仓库栈单)，货币证券(商业证券和银行证券)

有价证券按发行主体分： 1政府证券 2政府机构证券(我国不允许) 3公司证券(包括金融证券)

按是否在交易所挂牌分： 1上市证券 2非上市证券

按募集方式：1公募证券(凭证式国债，普通开放式基金) 2私募证券(信托计划，理财计划，定向增发)

按代表的权利性质分：股票 债券 其他证券(基金，衍生品)

有价证券的特征：A收益性B流动性C风险性D期限性

证券市场的特征：A价值直接交换的场所 B产权直接交换的场所C 风险直接交换的场所

证券市场的品种结构：股票 债券 基金 衍生品市场  证券市场的基本功能：筹资-投资 定价 资本配置

证券市场中介机构：证券公司 证券登记结算公司 证券服务机构(投资咨询公司，资产评估机构，会计师事务所，律师事务所，证券信用评级机构)

证券市场的产生：A社会化大生产和商品经济的发展 B股份制的发展 C信用制度的发展

国际证券市场发展趋势：A市场一体化 B投资者法人化 C金融创新 D金融机构混业化 E交易所重组公司化 F证券市场网络化G 金融风险复杂化　H金融监管合作化

中国第一个标准化期货合约-----深圳有色金属交易所-特级铝期货标准合同(实现了远期合同向期货的过渡)

WTO后证券业在5年过渡期的对外开放包括：1直接B股交易 2成为交易所特别会员 3设立合营公司从事基金管理业务　4加入三年内设立合营证券公司从事A股B股H股和政府债，公司债的承销和交易 5合资券商开展咨询服务，给予国民待遇，可设分权机构

股票的性质： A有价证券 B要式证券 C证权证券 D资本证券 E综合权利证券

股票的特征： 1收益性 2流动性 3风险性 4永久性 5参与性

股票的类型： A普通股票和优先股股票(权利不同分) B记名股票和无记名股票(是否记名分) C有面额和无面额股票(是否标明金额分)

股票的价值：1票面价值 2账面价值(净值OR每股净资产) 3清算价值 4内在价值 (预期股息/必要收益率) 5市场价格

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（责任编辑：中大编辑）

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