证券从业资格证

2014年证券从业资格考试题库：

31.下列不属于独立衍生工具的是(　　)。

A.可转换公司债券

B.互换和期权

C.期货合同

D.远期合同

32.交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产的合约称为(　　)。

A.金融期货

B.金融期权

C.结构化金融衍生工具

D.金融远期合约

33.最基础的金融衍生产品是(　　)。

A.金融远期合约

B.金融期货

C.金融期权

D.金融互换

34.截至2009年12月31日，沪深300指数的总市值覆盖率和流通市值覆盖率约为(　　)。

A.37%

B.62%

C.72%

D.87%

35.2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335.42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价2748.6点进行平仓，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金的l2%，则日收益率为(　　)。

A.20%

B.25.5%

C.31.66%

D.30.5%

36.根据(　　)划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

A.协定价格与基础资产市场价格的关系

B.合约所规定的履约时间的不同

C.基础资产性质的不同

D.选择权的性质

37.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为(　　)年，自发行之日起6个月后方可转换为公司股票。

A.4

B.5

C.6

D.10

38.(　　)是ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务。

A.中央存托公司

B.信托投资公司

C.托管银行

D.存券银行

39.按发行对象分类，证券发行分为(　　)。

A.公募发行和私募发行

B.私下发行和内部发行

C.直接发行和间接发行

D.场内发行和场外发行

40.上市公司非公开发行股票的，发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的(　　)。

A.90%

B.85%

C.80%

D.70%

答案：

31.A

【解析】选项A属于嵌入式衍生工具。

32.D

【解析】本题考查金融远期合约的定义。

33.A

【解析】金融远期合约是最基础的金融衍生产品。

34.C

【解析】截至2009年12月31E1，沪深300指数的总市值覆盖率和流通市值覆盖率约为72%。

35.C

【解析】本题考查股票指数期货投机。当日即实现盈利：(2748.6-2648)×300=30180(元)

投入资金：2648×300×120=95328(元)

日收益率：30180/95328≈31.66%

36.B

【解析】本题考查金融期权的分类。根据合约所规定的履约时间的不同划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

37.C

【解析】我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为6年。

38.D

【解析】存券银行是ADR的发行人和ADR的市场中介。

39.A

【解析】按发行对象分类，证券发行分为公募发行和私募发行。

40.A

【解析】上市公司非公开发行股票的，发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%。

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（责任编辑：中原茶仙子）

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