证券从业资格证

多项选择题部分 (共41题 每题2分 共82分)

1. 1920年后，中国各地相继出现的证券交易所有( ).

A 上海证券物品交易所

B 上海华商证券交易所

C 北平证券交易所

D 青岛市物品证券交易所

正确答案是：ABD

2. 若董事会、董事长不履行职责致使股东会会议无法召开，证券公司在( )的情况下，可以按照公司章程规定的程序召集临时股东会会议。

A 监事会提议召开

B 总经理

C 持有公司10%以上股份的股东请求

D 持有公司5%以上股份的股东请求

正确答案是：AC

3. 下列关于首饮公开发行股票并在创业板上市的条件，说法正确的是( )。

A 发行人应具备一定的盈利能力

B 发行人应当具有一定的规模和存续时间

C 发行人的业务一定要多

D 对发行人公司治理提出从严要求

正确答案是：ABD

4. 以下关于沪深300股指期货合约说法正确的有( )

A 每点300元

B 交易代码为下

C 最低交易保证金为合约价值的13%

D 采用现金交割方式

正确答案是：ABD

5. 根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可为( )。

A 零息债券

B 贝占现债券

C 附息债券

D 息票累积债券

正确答案是：ACD

6. 关于股票，下列表述正确的有( ).

A 股票与它代表的财产权分离

B 股票是一种代表财产权的有价证券

C 股票与它代表的财产权有不可分离的关系

D 股票本身具有价值

正确答案是：BC

7. 储蓄国债(电子式)与记账式国债相比具有的不同之处包括( )

A 发行的对象不同

B 发行利率确定机制不同

C 流通或变现方式不同

D 到期前变现收益预知程度不同

正确答案是：ABCD

8. 下列表述正确的是( )。

A 当大多数投资者对股市持观望态度时，股价往往呈现盘整格局

B 当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会增加

C 当大多数投资者对股市持观望态度时，股价往往呈现上涨格局

D 当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少

正确答案是：AD

9. 我国《证券法》规定，证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为( )三个标准。

A 5000万元

B 1亿元

C 5亿元

D 1D亿元

正确答案是：ABC

10. 按照衍生工具的产品形态分类，金融衍生工具可以划分为( ).

A 独立衍生工具

B 嵌入式衍生工具

C 交易所交易的衍生工具

D OTC交易的衍生工具

正确答案是：AB

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（责任编辑：中大编辑）