证券从业资格证

11. 股票基金的投资目标一般侧重于追求( ).

A 长期资本增值

B 资本利得

C 公司控股权

D 优先认股权

正确答案是：AB

12. 开放式基金与封闭式基金的区别表现在( )等方面.

A 发行人不同

B 发行规模限制不同

C 基金份额交易方式不同

D 期日巨不同

正确答案是：BCD

13. 根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定，以下表述正确的是( )。

A 上市公司公开发行证券的，最近36个月内财务会计文件无虑假记载、不存在重大违法行为

B 向原股东配售股份，应采用《证券法》规定的代销方式发行

C 向不特定对象公开募集股份的，发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一交易日的均价

D 非公开发行股票的，控股股东认购的股份，12个月内不得转让

正确答案是：ABC

14. 上海、深圳证券交易所采取的股票成交价格的决定方式是( ).

A 数量有限

B 时l'ed优先

C 价格优先

D 成交量优先

正确答案是：BC

15. 我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人享有( )等权利.

A 分享基金财产收益

B 参与分配清算后的剩余基金财产

C 依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

D 按照规定要求召开基金份额持有人大会

正确答案是：ABCD

16. 证券投资的政策性风险源于( )。

A 经济周期的变动

B 新法规的出台

C 市场供求的变化

D 政策的改变

正确答案是：BD

17. 固定收益证券综合电子平台所交易的固定收益证券包括( )。

A 国债

B 公司债券

C 可交换公司债券

D 分离交易的可转换公司债券中的公司债券

正确答案是：ABD

18. 证券投资者保护基金的资金运用限于( )等形式。

A 银行存款

B 购买国债

C 中央银行债券

D 股票

正确答案是：ABC

19. 证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的投资诀策与授权机制。自营业务诀策机构设立的三级体制是：( ).

A 自营业务部门

B 投资诀策机构

C 股东大会

D 董事会

正确答案是：ABD

20. 简单算术股价平均数的缺点是( )

A 计算简便

B 计算时没有考虑权数

C 忽略了发行量或成交量不同的股票对股票市场有不同影响之一因素

D 发生样本股送配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性

正确答案是：BCD

相关文章：

2013年证券从业资格考试市场基础知识练习

证券从业考试证券市场基础知识历年真题

（责任编辑：中大编辑）