证券从业资格证

21. 根据现行规定，证券业从业人员不得从事的行为包括( )等。

A 编造、传播虑假信息或者误导投资者的信息

B 从事与其履行职责有利益冲突的业务

C 买卖法律明文禁止买卖的证券

D 泄露客户资料

正确答案是：ABCD

22. 下列关于我国证券发行监管制度的表述中，正确的有( ).

A 核准制的核心是监管部门进行合规性审核，强化中介机构的责任，加大市场参与各方的行为约束，减少新股发行中的行政干预

B 在我国，公开发行股票、可转换公司债券、公司债券和国务院依法认定的其他证券，必须依法报经中国证监会核准

C 在我国，证券发行上市实行保荐制度

D 在我国，发行审核委员会审核证监会认可的相关证券的发行申请

正确答案是：ABCD

23. 我国的主要债券指数有( )。

A 上证企业债指数

B 中国债券指数

C 深证国债指数

D 上证国债指数

正确答案是：ABD

24. 对于附息债券的投资者来说，实现投资债券时预期的收益率的条件是( ).

A 将债券持有至到期日

B 未来的再投资收益率低于购买债券时预期的到期收益率

C 各期利息都能按照到期收益率进行再投资

D 将债券在到期日之前转让

正确答案是：AC

25. 芝加哥商业交易所的上市品种包括外币对外币的交叉汇率期货，如( )

A 欧元对日元

B 欧元对英镑

C 欧元对瑞士法郎

D 英镑期货

正确答案是：ABC

26. 按照股息在当年来能足额分派时，能否在以后年度补发为依据，优先股可分为( ).

A 累积优先股票

B 非累积优先股票

C 参与优先股票

D 非参与优先股票

正确答案是：AB

27. 赋予公司普通股股东优先认股权的目的是( ).

A 使股票能够得到全部认购

B 树立良好的公司形象

C 保证普通股股东在股份公司中保持原有的持股比例

D 保护原普通股票股东的利益和持股价值

正确答案是：CD

28. 20世纪日O年代全球金融自由化的主要内容包括( ).

A 开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制

B 放松外汇管制

C 打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、互相自由渗透，鼓励银行综合化发展

D 取消对存款利率的最高限额，逐步实现利率自由化

正确答案是：ABCD

29. 我国《证券法》规定，( )属于操纵市场的行为方式。

A 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

B 单独或通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

C 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

D 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

正确答案是：BCD

30. 一般而言，债券投资不能收回投资的风险包括( ).

A 债务人不履行债务

B 流通市场风险

C 债权人不履行债务

D 发行市场风险

正确答案是：AB

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（责任编辑：中大编辑）