证券从业资格证

2011年证券从业资格考试基础知识模拟题

51．利率期权合约通常以(  )为基础资产。

A．政府中长期债券              

B．欧洲美元债券

C．大面额可转让存单            

D．政府短期债券

52．奇异型期权包括(  )。

A．任选期权                    

B．百慕大期权

c．障碍期权                    

D．平均期权

53．假设：以EV．表示期权在t时点的内在价值，x表示期权合约的协定价格，St．表示该期权基础资产在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看涨期权在t时点的内在价值可表示为(    )。

A EVt．=(St一x)·m(St>X)      B.EVt=0(St≥X)

c．EVt=0(St≤x)                D.EVt=(x-St)·m (St<x)

54．我国《证券法》规定，公开发行是指(  )。

A．向不特定对象发行证券             

B．向特定对象发行证券累计超过200人

C．向特定对象发行证券累计超过l00人   

D．向特定对象发行证券累计超过50人

55．关于债券发行的定价方式，描述正确的是(    )。

A．债券发行的定价方式以公开招标最为典型

B．一般情况下。短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标

c．一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标

D．以收益率为标的的荷兰式招标．是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的

2011年证券从业资格考试基础知识模拟题

56．债券发行方式有(  )。

A．定向发行   

B．承购包销   

C．招标发行  

D．对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式

57．发行人推销证券的方法包括(    )。

A．自销       B．包销  

c．代销        D．招标发行

58．股票发行的定价方式。可以采取(  )。

A．协商定价方式             B．一般询价方式

c．累计投标询价方式         D．上网竞价方式

59．根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度，其询价对象是指符合中国证监会规定条件的(  )。

A．证券投资基金管理公司、证券公司

B．个人投资者

C．信托投资公司、财务公司

D．保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)

60．关于证券发行市场论述正确的是(    )。

A．证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场

B．证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所

C．证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场

D．证券发行市场是交易市场的基础和前提

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（责任编辑：中大编辑）