证券从业资格证

173.有面额股票与无面额股票

无面额股票的特点之一是()。 (单项选择题)

1.A：发行或转让价格较灵活[对]

2.B：不便于股票分割[错]

3.C：可以明确表明每一股所代表的股权比例[错]

4.D：为股票发行价格的确定提供依据[错]

174.有面额股票与无面额股票

无面额股票的价值与公司净资产价值()。 (单项选择题)

1.A：同方向变化[对]

2.B：反方向变化[错]

3.C：相等[错]

4.D：无关[错]

175.证券公司内部控制的主要内容？D？D管理控制

证券公司业务创新应当坚持的原则是()。 (单项选择题)

1.A：合法合规，审慎经营[对]

2.B：大胆创新，勇于实践[错]

3.C：小心谨慎，控制风险[错]

4.D：节约研发成本[错]

176.证券公司内部控制的主要内容？D？D管理控制

承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门，属于证券公司内部控制的()原则。 (单项选择题)

1.A：健全性[错]

2.B：合理性[错]

3.C：制衡性[错]

4.D：独立性[对]

177.证券公司内部控制的主要内容？D？D管理控制

证券公司部门合岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离。这是证券公司内部控制的()原则。 (单项选择题)

1.A：健全性[错]

2.B：合理性[错]

3.C：制衡性[对]

4.D：独立性[错]

178.综合类证券公司

《证券公司管理办法》规定，综合类证券公司持有子公司股份不得低于()。 (单项选择题)

1.A：50％ [错]

2.B：40％ [错]

3.C：51％ [对]

4.D：60％ [错]

179.综合类证券公司

综合类证券公司设立受托投资管理业务和投资银行类业务的子公司必须具备注册资本不少于人民币()。 (单项选择题)

1.A：10亿[错]

2.B：5亿[对]

3.C：8亿[错]

4.D：5000万元[错]

编辑推荐：

 2011年证券从业考试免费短信提醒

 2011年证券从业考试专用教材

 2011年证券从业考试免费辅导资料

 2011年证券从业考试网络课堂免费试听

（责任编辑：中大编辑）