证券从业资格证

59. 上市公司在本次重大资产重组前不符合中国证监会规定的公开发行证券条件，或者本次重组导致上市公司实际控制人发生变化的，上市公司申请公开发行新股或者公司债券，距本次重组交易完成的时间应当不少于（ ）个完整会计年度。

A.1                           B.2

C.3                           D.5

60. 上市公司并购重组财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（ ）个工作日内向中国证监会报告。

A.1                           B.2

C.3                           D.5

二、不定向选择题（其中1～20题为每题1分，其余40题每题0.5分，多选或少选均不得分）

1.1933年通过的（ ）对一级市场产生了重大的影响，严格规定了证券发行人和承销商的信息披露义务，以及虚假陈述所要承担的民事责任和刑事责任，并要求金融机构在证券业务与存贷业务之间做出选择，从法律上规定了分业经营。

A.《麦克法顿法》               B.《证券交易法》

C.《证券法》                   D.《格拉斯?斯蒂格尔法》

2.2008年美国由于次贷危机而引发的金融风暴，导致美国金融市场发生了下列哪些变化：（ ）。

A.几十年来人们所熟知的华尔街模式发生了重大转变，华尔街大型投资银行将不再只受美国证券交易委员会的监管，而将处于美国银行监管机构的严密监督之下。

B.美国国会取消了银行、证券公司、保险公司互相收购的限制，允许其进入非金融业。

C.华尔街大型投资银行需要满足新的资本要求，接受额外的监管，财务杠杆比率也会不如从前。

D.几乎所有美国大型金融机构的母公司也都将处于美国联邦储备委员会等机构的监管之下。

3.我国2006年1月1日实施的经修订的《证券法》有下列哪几项新的规定：（ ）。

A.在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限。

B.规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督。

C.肯定了证券发行、上市保荐制度，进一步发挥中介机构的市场服务职能。

D.将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了证券交易所的监管职能。

4.1999年7月28日，中国证监会规定：公司股本总额在4亿元以上的公司，可采用（ ）的方式发行股票。

A.全额预缴款、比例配售

B.上网定价发行

C.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合

D.向二级市场投资者配售

5.《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，保荐机构和保荐代表人在向中国证监会推荐企业发行上市前，要对发行人进行辅导和尽职调查；要在推荐文件中对发行人的（ ）等作出必要的承诺。

A.信息披露质量                   B.发行人的独立性

C.发行人的持续经营能力           D.发行人的风险控制能力

编辑推荐：

 2011年证券从业考试免费短信提醒

 2011年证券从业考试专用教材

 2011年证券从业考试免费辅导资料

 2011年证券从业考试网络课堂免费试听

（责任编辑：中大编辑）

共2页,当前第1页  第一页  前一页  下一页