证券从业资格证

2012年证券从业资格考试基础巩固阶段，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券交易》基础强化练习题，希望对您的复习有所帮助！

21.证券经纪业务合规风险的情形不包括（ ）。

A．侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券

B．在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务

C．将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

D．违反规定为客户开立账户

22.自然人及一般机构开立证券账户，由（ ）受理。

A．证券业协会

B．开户代理机构

C．证券交易所

D．证监会

23.在（ ）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

A．全价交易

B．市价交易

C．净价交易

D．议价交易

24.根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（ ）询价的方式确定股票发行价格。

A．中国证券业协会

B．证券交易所

C．个人投资者

D．中国证监会规定条件的机构投资者

25.召开股东大会的上市公司要提前（ ）天刊登公告。

A．10

B．15

C．20

D．30

26.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，（ ），投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联网的证券营业部，根据发行人发行公告规定的发行价格和申购数量缴足申购款，进行申购委托。

A．申购日之前(不含该日)

B．申购当日

C．申购日之前(含该日)

D．申购次日

27.某投资者于2009年6月22日(星期一)买入某B种股票，按《上海、深圳证券交易所交易规则》，该股票的交收于（ ）办理。

A．6月22日

B．6月23日

C．6月24日

D．6月25日

28.某投资者当日申报"债转股"500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（ ）股。

A．1000

B．2500

C．10000

D．25000

29.A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10％，即1.60元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为（ ）元。

A．1

B．1.60

C．2

D．4

30.关于上海证券交易所A股送股日程安排，下列说法错误的是（ ）。

A．申请材料送交日为T一5日前

B．向证券交易所提交公告申请日为T-1日前

C．公告刊登日为T日

D．最后交易日为T+3日

答案及解析

21.【答案】A

【解析】A项属于证券经纪业务管理风险的情形。

22.【答案】B

【解析】自然人及一般机构开立证券账户，由开户代理机构受理；证券公司和基金管理公司等机构开立证券账户，由中国结算公司受理。

23.【答案】C

【解析】从交易价格的组成看，债券交易有两种：全价交易和净价交易。全价交易是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易；净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市，应计利息则根据票面利率按天计算。

24.【答案】D

【解析】《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》决定自2005年1月1日起施行首次公开发行股票的询价制度。根据这一制度规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象(中国证监会规定条件的机构投资者)询价的方式确定股票发行价格。

25.【答案】D

【解析】召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。

26.【答案】B

【解析】申购的操作流程，如表2所示。

27.【答案】B

【解析】根据《上海、深圳证券交易所交易规则》的规定，B股的交收应当在买人股票的下一个交易日办理，题中6月22日(星期一)的下一个交易日为6月23日(星期二)。

28.【答案】D

【解析】每次申请转股的可转债面值数额必须是1手(1000元面额)或1手的整数倍，可转换成发行公司的股票数量为：可转债转换股份数(股)=转债手数×1000÷当次初始转股价格=500×1000÷20=25000(股)。

29.【答案】C

【解析】根据权证涨跌幅的计算公式可得，该权证次日可以上涨或下跌的幅度为：(16+1.60-16)×125％×1=2(元)。

30.【答案】D

【解析】D项T+3日为股权登记日，"最后交易日为T+3日"属于B股送股的日程安排。

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