证券从业资格证

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证券从业资格考试《证券交易》精选习题

57.下列 属于交易差错风险。

A. 受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险

B. 证券公司工作人员申报差错引起的风险

C. 无权或越权代理而造成的风险

D. 交割失误而引起的风险

E. 从事违法违规业务的风险

58.风险准备金提存的用途主要为 。

A. 弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失

B. 赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失

C. 补偿自营买卖中的损失

D. 增加证券公司可供分配的资金

E. 减少公司税后利润，从而减少应缴税款

59.针对证券公司自营风险，管理层可通过事先设定 等一系列指标来实施监控。

A. 资本充足率

B. 资产负债率

C. 资金周转率

D. 资产速动比率

E. 存货周转率

60.交易差错风险防范的主要措施有 。

A. 严格操作规程

B. 提高员工素质

C. 严格内部管理

D. 设立公司内部必要的相互监督、相互制约的机构

E. 提高差错或纠纷的处理效率

三．判断题

1.证券交易的根源是证券流动性的内在要求。

2.上市公司进行并购后，如果股东人数少于法定人数，则应终止上市。

3.证券交易所为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争,以发现合理的交易价格,因此,证券交易所具有价格决定的功能。

4.在我国，证券交易所会员可以在至少保留一个席位的前提下，向其他证券经营机构转让其取得的交易席位。

5.有形席位和无形席位之间的本质差别是在证券交易所是否有实际工作位置。

6.办理证券经纪业务的证券经营机构必须是证券交易所的会员单位。

7.证券经纪业务的对象是证券经营机构的客户。

8.同一证券经营机构在接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，可以不需进场申报竞价成交。

9.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。

10.在证券经纪业务中，经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，在任何情况下，未经委托人许可严禁向任何人泄露。

11.在法定监护人的代理或允许下，未成年人可以开设证券帐户。

12. 上海证券交易所和深圳证券交易所的法人结算模式在原理和具体操作方面都是完全一样的。

13.在采用与储蓄存款挂钩的方式认购新股时，可以不需要先到证券登记机构开立证券帐户。

14.在清算过程中，会发生财产实际转移，而交割、交收过程则不会。

15.证券存管制度的内容包括向投资者提供记名证券的交易过户、非交易过户等股权登记变更、分红派息以及股票帐户查询挂失等各项服务。

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