证券从业资格证

(111)上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15至11:30、13:00至15:00。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：39

难 易 度：中

专家答案：B解析内容 上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15~9:25、9:30~11:30、13:00~15:00。

(112)证券交易所对于不履行义务的会员可以责令其改正，如果情节严重，则给予警告和罚款的纪律处分。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：17-18

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 纪律处分中不包括罚款。纪律处分措施包括以下几种：1、在会员范围内通报批评;2、在中国证监会指定媒体上公开谴责;3、暂停或限制交易;4、取消交易权限;5、取消会员资格。

(113)个人投资者开立证券交易结算资金账户时，必须存入与买入100股股票价格等值的资金。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：无页码见解析

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 个人投资者开立证券交易结算资金账户时，如果不买卖股票，不需要存入资金。

(114)证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：83

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。

(115)按照有关制度的规定，当日买进的可转换债券当日即可申请转股，当日转换的公司股票不能当日卖出。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：186

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 即日买进的可转债当日可申请转股。当日转换的公司股票可在T+1日卖出。

(116)自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：202

难 易 度：中

专家答案：B解析内容 应由非自营业务部门负责自营账户的管理。

(117)证券交易所特别会员享有对证券交易所事务的提议权和表决权。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：15，18

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 对证券交易所事务的提议权和表决权是普通会员的权利。

(118)全国银行间市场质押式回购业务参与者擅自从事借券租券等业务，中国人民银行将给予其警告，并可处3万元人民币以下的罚款。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：288

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 考查全国银行间市场质押式回购违规行为及处罚。

(119)证券自营业务是指上市公司以营利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：198

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 考核证券自营业务的定义。证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法募集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券，以获取盈利的行为。

(120)证券交易委托指令无论通过证券经纪商的场内交易员进行申报，还是由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报，证券公司都需要向证券交易所派驻场内交易员。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：39

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 证券交易委托指令通过证券经纪商的场内交易员进行申报需要向证券交易所派驻场内交易员。而由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报，则不需要派驻场内交易员。

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