证券从业资格证

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单选题：

1，按照现行交易规则规定，发生( )，证券交易所要实行临时停市。

A 行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%时

B 行情传输中断的交易席位数量超过证券公司拥有的交易席位总数的5%时

C 行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的5%时

D 行情传输中断的交易席位数量超过证券交易所已开通交易席位总数的5%时

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 157 页 参考答案：A

2，证券公司自营业务不具有( )特点。

A 选择交易品种的自主性

B 选择交易价格的自主性

C 交易的风险性

D 收益的稳定性

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 168，169 页

参考答案：D 答案解释：自营业务的收益是不稳定的。

3，关于证券经纪业务，下列说法不正确的是( )。

A 在证券经纪业务中，证券经纪商要承担交易中的价格变动风险

B 在证券经纪业务中，证券公司不赚差价

C 在证券经纪业务中，证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入

D 证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 26，27 页

参考答案：A 在证券经纪业务中，证券经纪商不承担交易中的价格变动风险。

4，按照现行代办股份转让业务的有关规定，代办转让的股份仅限于股份转让公司在原证券交易场所挂牌交易的( )。

A 境外股

B 法人股

C 非流通股

D 流通股

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 137 页 参考答案：D

5，下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是( )。

A 网上委托

B 违约责任和免责条款

C 投资范围和投资限制

D 变更和撤消

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 30 页 参考答案：C

6，下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是( )。

A 证券结算风险基金

B 委托手续费

C 过户费

D 印花税

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 54，55 页 参考答案：A

7，根据《深圳证券交易所交易规则》的规定A股大宗交易单笔买卖最低限额为( )。

A 数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币

B 数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币

C 交易金额不低于500万元人民币

D 交易金额不低于100万元人民币

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 145 页 参考答案：A

8，在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( )。

A 时间优先、客户优先

B 时间优先、价格优先

C 价格优先、时间优先

D 价格优先、客户优先

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 45 页 参考答案：A

9，按照中国结算公司深圳分公司的规定，权证交易和行权的证券、资金最终交收时点为T+1日( )。

A 11:30

B 13:00

C 15:00

D 16:00

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 290 页 参考答案：D

10，下列不属于证券经纪业务特点的是( )。

A 证券经纪商的中介性

B 客户指令的权威性

C 客户资料的保密性

D 交易对象的特定性

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 27，28 页

参考答案：D 答案解释：证券经纪业务的特点包括业务对象的广泛性。

11，证券在持有人之间的买卖活动体现出证券的( )特征。

A 风险性

B 收益性

C 流动性

D 市场性

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 页码： 参考答案：C

12，投资者买卖证券的第一步是要向( )申请开立证券账户。

A 证券交易所

B 存管银行

C 证券登记结算公司

D 证券公司

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 13 页 参考答案：C

13，根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，每个报价日报价系统接受申报的时间为( )。

A 9:15至11:30，13:00至15:00

B 15:00至15:30

C 9:30至11:30、13:00至15:00

D 9:00至12:00、13:00至16:00

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 140 页 参考答案：C

14，( )是投资者要求证券经纪商在执行委托指令时必须按限定的价格或比限定价格更为有利的价格买卖证券。

A 柜台委托

B 市价委托

C 电话委托

D 限价委托

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 38 页

参考答案：D 答案解释：这是限价委托的定义。

15，证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币( )。

A 五亿元

B 二亿元

C 一亿元

D 五千万元

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 9 页 参考答案：A

16，货银对付的主要目的是( )。

A 规避交收对手方交收违约带来的风险，提高交易的安全性

B 防止在市场风险特别大的情况下的风险积累

C 简化操作手续，提高清算效率

D 降低结算失败率，最大限度地消除本金的风险

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 262 页 参考答案：A

17，在网上竞价发行方式下，新股竞价发行的成交原则是( )。

A 价格优先、同价位时间优先

B 时间优先、同时间数量优先

C 价格优先、同价位数量优

D 时间优先、同时间价格优先

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 110 页 参考答案：A

18，关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是( )。

A 股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%

B 股票实施特别处理后，涨跌幅限制为5%

C 股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%

D 投票实施特别处理后，涨跌幅限制为10%

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 151，152 页 参考答案：B

19，关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法中，正确的是( )。

A 认购成功者的确定方式不同

B 发行场所的确定方式不同

C 发行对象的确定方式不同

D 发行时间的确定方式不同

※专家点评: 难易程度：易 页码：第 110 页 参考答案：A

20，结算参与人出现权证卖空的，中国结算公司深圳分公司将其卖空资金划入( )。

A 交易所的结算账户

B 结算公司的专用清偿账户

C 结算参与人结算备付金账户

D 交易所的风险金账户

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 292 页 参考答案：B

21，深圳证券交易所实行的证券存管制度是( )。

A 自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限

B 自动托管，随处通卖，限定买入，托管不限

C 自动托管，指定买卖，可以转托

D 自动托管，随处通买，随处通卖，转托不限

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 107 页 参考答案：A

22采用上网定价发行方式，新股发行公布中签结果日为( )。(T日为申购日)

A T+2

B T+1

C T+3

D T

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 113 页 参考答案：C

23( )不是场外交易市场。

A 店头市场

B 证券交易所

C 债券柜台交易市场

D 银行间债券市场

※专家点评:

页码：第 9 页 答案：B 答案解释：常识题，证券交易所是场内交易市场。

24，证券投资者无论办理自助交割还是办理柜台人工交割，都需要提供( )。

A 证券账户卡

B 资金卡

C 银行预留印鉴卡

D 身份证

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 85 页 参考答案：B

答案解释：自助交割即客户凭资金卡、密码在自助交割机上自助进行交割;柜台人工交割即客户凭身份证、资金卡在柜台前将前一次的委托单交给交割员。

25，沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的( )。

A 2.8‰

B 2‰

C 2.5‰

D 3‰

※专家点评:

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（责任编辑：中大编辑）