证券从业资格证

41.以下属于基金托管人职责的有( ) 。

A.监督基金管理人的投资运作

B.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金价格

C.出具基金业绩报告，提供基金托管情况

D.负责基金的信息披露事项

42.金融机构法人买卖基金单位应缴纳的税收，其税种包括( ) 。

A.营业税

B.印花税

C.企业所得税

D.个人所得税

43.监察稽核的内容主要针对基金与基金管理公司所面临的风险，主要包括( )。

A.监察风险

B.信托风险

C.投资风险

D.流动性风险

E.业务运作风险

F.战略风险

44.金融资产风险包括( )。

A.市场风险

B.利率风险

C.信用风险

D.通货膨胀风险

E.流动性风险

45.在运用资本资产定价模型时，我们要估计下列参数( )

A.无风险收益率

B.市场收益率

C.证券或投资组合的β系数

D.单个证券或投资组合的方差

46.投资组合的超额收益可能来自于资产管理人的( ) 。

A.股票选择能力

B.内幕消息获得能力

C.市场时机的判断能力

D.操纵市场能力

47.资产配置决策大致可以分为三类( ) 。

A.战略性资产配置

B.战术性资产配置

C.资产混合管理

D.证券资产选择

48.法人应当具备如下条件( )。

A.依法成立

B.有必要的财产或者经费

C.有自己的名称、组织机构和场所

D.能够独立承担民事责任

49.下列哪些可以被视为市场异常的现象( ) 。

A.小公司效应

B.日历效应

C.低市盈率效应

D.被忽略的公司的效应

50.社保基金理事会的信息披露和报告应符合以下要求( ) 。

A.每年一次向社会公布社保基金各方面财务状况

B每季度一次向财政部、劳动和社会保障部提交社保基金财务会计报告、投资管理报告

C.单个资产管理合同到期后，向财政部、劳动和社会保障部提交经审计的报告，对社保基金投资情况做出说明

D.社保基金发生重大事件，应当立即报告财政部、劳动和社会保障部，并编制临时报告书

51.债券按照发行主体可以分为( )。

A.国债

B.金融债券

C.公司债券

D.市政债券

E.可转换债券

52.依据《中华人民共和国民法通则》，民事活动应当遵循( ) 的原则。

A.自愿

B.公平

C.等价有偿

D.诚实信用

53.利率期限结构理论包括( )。

A.预期理论

B.流动性偏好理论

C.市场分割理论

D.优先置产理论

54.影响久期的因素包括( )。

A.票息的大小

B.存续期限

C.到期收益率

D.票面金额

55.能够对资本市场产生系统性影响的风险包括( ) 。

A.利率风险

B.通货膨胀风险

C.违约风险

D.提前赎回风险

56.( ) 属于证券的特定风险：

A.信用风险

B.利率风险

C.提前赎回风险

D.购买力风险

57.积极型股票投资战略包括( )。

A.以技术分析为基础的投资战略

B.以基本分析为基础的投资战略

C.市场异常战略

D.投资组合战略

58.根据对市场效率的认识，债券的投资策略可以分为( ) 。

A.指数化投资策略

B.规避和现金流配比策略

C.积极调整的投资策略

D.被动投资策略

59.证券投资基金的监管原则包括( )。

A.保护投资者利益原则

B.法制管理原则

C."三公"原则

D.监管与自律原

60.证券投资基金的监管内容包括( ) 。

A.对基金管理公司的监管

B.对基金行为的监管

C.对基金托管人的监管

D.对基金持有人的监管

41.ABC 42.AC 43.ABCDEF　44.ABCDE 45.ABC

46.AC 47.ABC 48.ABCD 49.ABCD 50.ABCD

51.ABCD　52.ABCD　53.ABC 54.ABC 55.AB

56.ACD 57.ABC 58.ABC 59.ABCD 60.ABC

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