证券从业资格证

2012年证券从业资格考试基础巩固阶段，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券发行与承销》基础强化练习题，希望对您的复习有所帮助！

一、单选题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求）

1、 可转债的最长期限为（ ）年。

A. 5

B.6

C.10

D.15

标准答案： b

解 析：可转换公司债券的最短期限为1年，最长期限为6年。分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制。

2、 拟发行上市公司的关联方不包括（ ）。

A.控股股东参股企业

B.发行人参与的联营企业

C.发行人总经理控制的企业

D.发行人主要供应商

标准答案： d

3、 E市公司公开发行新股是指（ ）。

A.上市公司向不特定对象发行新股

B.上市公司向特定对象发行新股

C.向原股东配售股份

D.向不特定对象公开募集股份

标准答案： a

解 析：上市公司发行新股，可以公开发行，也可以非公开发行。其中上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。

4、 保荐人应自持续督导工作结束后（ ）个交易日内向证券交易所报送"保荐总结报告书"。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

标准答案： b

解 析：保荐人应当自持续督导工作结束后10个交易日内向交易所报送"保荐总结报告书"。

5、 招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后（ ）个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（ ）个月。

A. 1.6

B. 3，6

C. 6，3

D. 6，1

标准答案： d

6、 如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在（）年内持低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注"外商投资股份公司（A股并购25%或以上）。

A. 5

B.8

C.10

D.15

标准答案： c

解 析：根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第十九条规定："如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在10年内持续持股不低于as%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注'外商投资股份公司（A股并购25%或以上）'"。

7、 发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送的材料份数是：原件（ ）份、复印件（ ）分

A.5

B.1，3

C.1，6

D.1，2

标准答案： b

解 析：发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送应提交原件1份，复印件3份;在提交发审委审核前，根据中国证监会要求的份数补报申请文件。

8、 企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于（ ）。

A.4%

B.5%

c.8%

D.10%

标准答案： d

9、 目前，凭证式闷债发行完全采用（ ），记账式国债发行完全采用（ ）。

A.承购包销方式，公开招标方式

B.承购包销方式，承购包销方式

C.公开招标方式，承购包销方式

D.公开招标方式，公开招标方式

标准答案： a

解 析：对我国国债发行方式的考查。目前，凭证式国债发行完全采用承购包销方式，记账式国债发行完全采用公开招标方式。

10、 并购重组委委员每届任期（ ）年，可以连任，但连续任期最长不超过（ ）届。

A. 1， 3

B.2，2

C.1，2

D.2，3

标准答案： a

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（责任编辑：中大编辑）