证券从业资格证

为了帮助考生复习2013年证券从业资格考试，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券交易》练习，希望对您的复习有所帮助!

16.甲作为乙的代理人到证券经纪商柜台为乙开立资金账户，下列关于其需提供的证卡的说法错误的是( )。

A.乙的身份证件及其复印件

B.甲的身份证件及其复印件

C.甲的证券账户卡及其复印件

D.乙的证券账户卡及其复印件

17.假设×X股票某时点的买卖申报价格和数量如表1所示。

假定投资该股票的客户钱大宝此时向交易系统发出限价买人指令，价格5.39元，数量2600股，那么成交情况为( )。

A.成交300股，价格为5.39元

B.成交1800股，价格为5.35元

C.成交2300股，价格分别为2000股5.38元、300股5.39元

D.成交2600股，价格分别为1800股5.35元、800股5.36元

18.某只股票上日的收市价为9.05元，当日集合竞价中使所有有效委托产生最大成交量的价位有5个，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5个价格能使高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交，前4个价格能使与选取价格相同的委托一方必须全部成交。那么，当日的集合竞价的成交价是( )元。

A.9.25

B.9.26

C.9.27

D.9.28

19.以下各客户委托中，最优先的是( )。

A.9时35分，11.25元买人

B.9时40分，11.30元买入

C.9时35分，11.30元买入

D.9时40分，11.25元买入

20.( )是营业部经营管理的核心。

A.从业人员管理

B.经纪业务管理

C.内部监管控制

D.客户开发维护

16.【答案】C

【解析】除ABD三项外，代理人甲还须提供经公证的授权委托书，无须提供其自己的证券账户卡及其复印件。

17.【答案】C

【解析】由于是限价买人指令，在限价范围内找最有利的价格成交。所以在5.39元范围内，先成交5.38元的2000股，然后成交5.39元的300股。

18.【答案】A

【解析】根据集合竞价确定成交价的原则：在有效价格范围内选取使所有有效委托产生最大成交量的价位。如有两个以上最大成交量的价位，则应按下面原则：①高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交;②与选取价格相同的委托一方必须全部成交。如满足以上条件的价位仍有多个，则选取离上日收市价最近的价位。根据题意，满足条件①的价格有5个，满足条件②的价格有4个，因此，应选择离上一日收市价(9.05元)最近的价位，即9.25元。

19.【答案】C

【解析】证券公司接受投资者委托后应按"价格优先、时间优先"的原则进行申报竞价，因此根据价格优先原则，排除AD两项，再根据时间优先原则，故选择C项。

20.【答案】B

【解析】经纪业务管理是营业部经营管理的核心。营业部的经纪业务管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作流程，规范经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。

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