证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格考试 课程全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑 汇总了2011年证券从业资格考试相关资料，希望对您参加 本次考试有所帮助！！

147.如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任。

148.个人开立证券帐户委托他人代办的，需提供经公证的委托代理书、代办人的有效身份证明文件。

149.股权登记是保障投资者合法权益的重要环节。

150.配股中未被认购并且承销商未予包销的股份，根据中国证监会的有关规定即时在可配股总数中予以扣除，不予以登记。

151.在我国，证券登记结算公司是不以营利为目的的法人。

152.目前我国投资者的资金存取已经没有证券营业部自办资金存取方式了。

153.目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。

154.我国现行的证券买卖委托有效期，分当日有效和约定日有效两种。

155.营业部应依据自身的经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的三道监控防线。

156.在委托单上填写具体委托时点，是检查证券经纪商是否执行时间优先原则的依据。

157.根据竞价原则，在证券买卖撮合中，同价位申报竞价依照申报时序决定优先顺序。

158.在深圳证券交易所如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个，则选择离上日收盘价最近的价位。

159.股份转让公司的股份必顶按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让，这些工作由股份转让公司负责办理。

160.按我国现行制度规定，证券公司可接受超过涨跌限价的委托。

161.证券交易所对A股和基金每日涨跌幅比例超过7%(含7%)的前5只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位的名称及成交金额；涨幅或跌幅相同的，依次按成交量和成交金额选取证券。

162.深圳证券交易所的规则是：交易所开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易；停牌期间，可以申报，申报也可以撤销；复牌时对已接受的申报实行连续竞价。

163.根据规定，自然人和法人在同一证券交易所可开立两个以上的同一类型证券帐户。

164.现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的15%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。

165.申请设立技术服务部的证券公司不一定要取得网上委托业务资格。

166.新股上网竞价发行与定价发行的区别在于发行价格的确定方式和认购成功者的确认方式不同。

167.网上累计投标询价发行在一定程度上带有网上竞价发行的特征。

168.在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按每1000股确定为一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，确定可购得股票的认购者。

相关文章

2011年证券从业资格考试《证券交易》练习题汇总

2010年5月证券考试真题回顾：基础知识汇总

编辑推荐：

2011年证券从业考试免费短信提醒

2011年证券从业考试专用教材

2011年证券从业考试免费辅导资料

2011年证券从业考试网络课堂免费 试听

（责任编辑：中大编辑）

共2页,当前第1页  第一页  前一页  下一页