证券从业资格证

三、判断题

1．A

【解析】本题考查证券投资分析的含义。本题表述正确。

2．B

【解析】史蒂夫?罗斯在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套  利定价理论，进一步丰富了证券组合投资理论。

3．A

【解析】本题考查弱势有效市场的内容。本题表述正确。

4．B

【解析】在强势有效市场中，专业投资者的边际市场价值为零。

5．A

【解析】本题考查技术分析流派投资分析方法的演进。本题表述正确。

6．A

【解析】本题考查价值发现型投资理念的内容。本题表述正确。

7．A

【解析】作为宏观调控部门，国家发展和改革委员会、中国人民银行、财政部及商务部发  布的有关信息，对分析具有“宏观经济晴雨表”功能的证券市场而言具有重要的意义。

8．A

【解析】有价证券的市场价格是指该证券在市场中的交易价格，反映了市场参与者对该证  券价值的评估。

9．B

【解析】流动性偏好理论的基本观点是投资者并不认为长期债券是短期债券的理想替代物。

10．A

【解析】本题考查零增长模型。本题表述正确。

11．A

【解析】在现货金融工具价格一定时，金融期货的理论价格决定于现货金融工具的收益  率、融资利率及持有现货金融工具的时间。

12．B

【解析】在其他条件不变的情况下，期权期间越长，期权价格越高；反之，期权价格越低。13．A

【解析】本题考查转换平价的内容。本题表述正确。

14．A

【解析】本题考查权证的分类。本题表述正确。

15．A

【解析】本题考查宏观经济分析的意义。本题表述正确。

16．A

【解析】本题考查常住居民的概述。本题表述正确。

17．A

【解析】本题考查通货膨胀的内容。本题表述正确。

18．B

【解析】储蓄扩大的直接效果就是投资需求扩大和消费需求减少。题干中正好相反。  19．A

【解析】本题考查宏观经济运行对证券市场的影响。本题表述正确。

20．A

【解析】本题考查证券市场对GDP的反应。本题表述正确。

21．A

【解析】本题考查宏观经济变动与证券市场波动的关系。本题表述正确。

22．B

【解析】减少税收，降低税率，扩大减免税范围，可以增加人们的收入，进而直接引起    证券市场价格上涨。应该是上涨而不是下跌。

23．A

【解析】本题考查存款准备金率和货币供应量的关系。本题表述正确。

24．B

【解析】在产业生命周期的成熟阶段，行业的利润水平较高，而风险较低。

25．A

【解析】本题考查衰退期的行业。本题表述正确。

26．B

【解析】成熟期的行业盈利水平比较稳定，投资风险也相对较小。

27．B

【解析】所谓战略产业，一般是指具有较高需求弹性和收入弹性、能够带动国民经济其    他部门发展的产业。应该是较高，而不是较低。

28．A

【解析】本题考查协议性分工的概述。本题表述正确。

29．B

【解析】本题考查实地调研的好处。实地调研的最大好处就是研究者能够在行为现场观   察并且思考，具有其他研究方法所不及的弹性。

30．A

【解析】本题考查回归方程的应用。本题表述正确。

31. A

【解析】本题考查上市公司的概述。本题表述正确。

32．B

【解析】股东大会制度是确保股东充分行使权力最基础的制度安排。

33．B

【解析】营运资金越多，说明不能偿还的风险越小。

34．A

【解析】本题考查资产负债率的内容。本题表述正确。

35．B

【解析】一般认为，公司财务评价的内容主要是盈利能力，其次是偿债能力，此外还有成长能力。题目中的顺序是不正确的。

36．B

【解析】对于那些缺少某些特定能力或者资源的公司来说，合资或联营可以作为合作战  略的最基本手段。

37．A

【解析】本题考查追溯调整法的内容。本题表述正确。

38．B

【解析】在技术分析的基本假设中，市场行为涵盖一切信息是进行技术分析的基础。

39．A

【解析】本题考查支撑线和压力线的内容。本题表述正确。

40．B

【解析】道氏理论将股价的趋势分为主要趋势、次要趋势、短暂趋势三种。

41．B

【解析】在识别圆弧形态时，成交量也是很重要的。无论是圆弧顶还是圆弧底，在它们的形成过程中，成交量的变化都是两头多、中间少。

42．B

【解析】楔形与旗形不同的地方是，楔形偶尔可能出现在顶部或底部而作为反转形态。应该是不同，而不是一样。

43．A

【解析】本题考查K、D指标和WMS的内容。本题表述正确。

44．A

【解析】本题考查PSY的内容。本题表述正确。

45．A

【解析】本题考查均衡组合的概述。本题表述正确。

46．B

【解析】证券组合管理的第三步是构建证券投资组合，主要是确定具体的证券投资品种  和在各证券上的投资比例。

47．A

【解析】本题考查证券相关性的内容。本题表述正确。

48．B

【解析】每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇。应该是不相  交，而不是相交。

49．A

【解析】本题考查资本市场线的内容。本题表述正确。

50．A

【解析】本题考查套利组合的概述。本题表述正确。

51．B

【解析】一个证券组合的特雷诺指数是连接证券组合与无风险证券的直线的斜率，当这  一斜率大于证券市场线的斜率时，组合的绩效好于市场绩效。

52．A

【解析】本题考查无套利均衡分析的相关内容。本题表述正确。

53．A

【解析】本题考查金融工程的起源。本题表述正确。

54．A

【解析】本题考查套期保值的概述。本题表述正确。

55．B

【解析】期货套利相对于单向投机而言，具有相对较低的交易风险，同时又能取得较为稳定的交易收入。

56．A

【解析】随着金融衍生品交易量飞快增长，金融市场变得越来越复杂，特别是针对金融衍生品的财务和披露规则无法跟上金融创新的步伐，使得对金融产品的估价和风险承担的度量变得非常困难。

57．A

【解析】本题考查证券分析师自律组织的内容。本题表述正确。

58．A

【解析】本题考查投资分析师执业纪律的内容。本题表述正确。

59．A

【解析】本题考查《证券公司内部控制指引》的相关规定。本题表述正确。

60．B

【解析】会员制证券投资咨询机构禁止通过未报备的电话、邮箱、传真、短信平台及网址提供咨询服务。

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