证券从业资格证

2012年证券从业资格考试基础巩固阶段，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券发行与承销》基础强化练习题，希望对您的复习有所帮助！

91、 向不特定对象公开募集股份，应当符合（ ）。

A.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%

B.除金融类企业外，最近1期末不存在持有、金额较大的交易性金融资产和可供出的金融资产，借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形

C.发行价格应不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易的均价

D.发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易的均价

标准答案： a， b， d

92、 股票的定价活动可包括（ ）。

A.估值

B.撰写投资价值研究报告

C.询价

D.投标

标准答案： a， b， c， d

解 析：股票的定价不仅仅是估值及撰写投资价值研究报告。还包括发行期间的具体沟通、协商、询价、投标等一系列定价活动。

93、 赎回公告应当载明（ ）等内容。

A.赎回的程序

B.赎回价格

C.付款方法

D.赎回时间

标准答案： a， b， c， d

解 析：赎回公告应当载明赎回的程序、价格、付款方法、时间等内容。赎回期结束后，公司应当公告赎回结果及其影响。

94、 增发的发行方式有（ ）。

A.上网定价发行与比例配售相结合

B. 上网定价发行与网下配售相结合

C.网下网上同时定价发行

D.中国证监会认可的其他形式

标准答案： b， c， d

95、 发行人应披露主要产品和服务的质量控制情况，包括（ ）。

A.质量控制标准

B.质量控制措施

C.质量控制负责人

D.出现的质量纠纷

标准答案： a， b， d

96、 发行人名称冠有（ ）字样的，应说明冠以此名的依据。

A."高科技"

B."技术"

C."科技"

D."新技术"

标准答案： a， c

解 析：发行人名称冠有"高科技"或"科技"字样的，应说明冠以此名的依据。

97、 对大萧条的成因，调查研究的结论是，（ ）在机构、资金操作上的混合是大萧条产生的主要原因。

A.证券业

B.商业银行

C.制造业

D.保险业

标准答案： a， b， d

解 析：对大萧条的成因，事后调查研究认为，商业银行、证券业、保险业在机构、资金操作上的混合是大萧条产生的主要原因，尤其是商业银行将存款大量贷放到股票市场导致了股市泡沫，混业经营模式成为罪魁祸首。

98、 我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端为1985年由（ ）发行的金融债券。

A.中国农业银行

B.国家开发银行

C.中国建设银行

D.中国工商银行

标准答案： a， d

解 析：考查对我国金融债券的掌握。我国经济体制改革以后，国内发行金融债券的开端为1985年由中国工商银行、中国农业银行发行的金融债券。

99、 关于"上市公司的财务状况良好"，下列说法正确的是（ ）。

A.会计基础工作规范，严格遵循国家统一会计制度的规定

B.最近3年及l期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

C.资产质量良好，不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响

D.最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10%

标准答案： a， b， c

100、 目前，我国国债包括（ ）。

A.记账式国债

B.凭证式国债

C.储蓄国债

D.基础建设国债

标准答案： a， b， c

解 析：目前，我国国债包括记账式国债、凭证式国债和储蓄国债三类。

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（责任编辑：中大编辑）