证券从业资格证

51.保荐人应当自持续督导工作结束后( )个工作日内向中国证监会、证券交易所报送《保荐总结报告书》。

A.5

B.10

C.15

D.20

52.如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第( )日刊登补充公告。

A.1

B.2

C.3

D.4

53.发审委会议对上市公司公开发行股票申请表决时，同意票数未达到( )票为未通过。

A.3

B.5

C.7

D.9

54.公开募集证券说明书自最后签署之日起( )个月内有效。

A.5

B.6

C.7

D.8

55.所谓的内核是指保荐人(主承销商)的内核小组对拟向( )报送的发行申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。

A.证监会

B.保荐人

C.证券业协会

D.投资银行

56.可转换债券按面值发行，每张面值为100元，最小交易单位为面值( )元。

A.500

B.1000

C.5000

D.10000

57.可转债的利率( )。

A.经中国人民银行核准

B.经中国证监会核准

C.由发行人确定

D.由发行人与主承销商商定

58.公开发行可转换公司债券应当提供担保，但最近一期期未经审计的净资产不低于人民币( )亿元的公司除外。

A.10

B.15

C.20

D.35

59.在传统的行政分配和承购包销的发行方式下，国债按规定以( )出售，不存在承销商确定销售价格的问题。

A.折价

B.溢价

C.面值

D.固定价格

60.( )方式是由发行人和承销商签订承购包销合同，合同中的有关条款是通过双方协商确定的。

A.代销

B.承购包销

C.配售

D.行政分配

51.【答案】B

【解析】上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。持续督导的期间自证券上市之日起计算。持续督导期届满，如有尚未完结的保荐工作，保荐人应当继续完成。保荐人应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送《保荐总结报告书》。

52.【答案】B

【解析】如发生重大事项导致拟发行公司不符合发行上市条件的，中国证监会将依照有关法律、法规执行并依照审核程序决定是否需要重新提交发审会讨论。如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第2日刊登补充公告。

53.【答案】B

【解析】发审委会议表决采取记名投票方式。表决票设同意票和反对票，发审委委员不得弃权，并且在投票时应当在表决票上说明理由。同意票数未达到5票为未通过，同意票数达到5票为通过。

54.【答案】B

【解析】公开募集证券说明书自最后签署之日起6个月内有效。

55.【答案】A

【解析】所谓的内核是指保荐人(主承销商)的内核小组对拟向证监会报送的发行申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。

56.【答案】B

【解析】可转换债券的发行规模由发行人根据其投资计划和财务状况确定。可转换债券按面值发行，每张面值为100元，最小交易单位为面值1000元。

57.【答案】D

【解析】可转换公司债券的利率由发行公司与主承销商协商确定，但必须符合国家的有关规定。

58.【答案】B

【解析】公开发行可转换公司债券应当提供担保，但最近一期期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外。

59.【答案】C

【解析】在传统的行政分配和承购包销的发行方式下，国债按规定以面值出售，不存在承销商确定销售价格的问题。在现行多种价格的公开招标方式下，每个承销商的中标价格与财政部按市场情况和投标情况确定的发售价格是有差异的。如果按发售价格向投资者销售国债，承销商就可能发生亏损，因此，财政部允许承销商在发行期内自定销售价格，随行就市发行。

60.【答案】B

【解析】承购包销方式是由发行人和承销商签订承购包销合同，合同中的有关条款是通过双方协商确定的。对于事先已确定发行条款的国债，我国仍采取承购包销方式，目前主要运用于不可上市流通的凭证式国债的发行。

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