证券从业资格证

2014年证券从业资格考试题库：

21.发行人临时报告披露的信息涉及募集资金、关联交易、委托理财、为他人提供担保等重大事项的，保荐机构应当自临时报告披露之日起()内进行分析并在中国证监会指定网站发表独立意见。

A.5个工作日

B.7个工作日

C.l0个工作日

D.15个工作日

22.询价对象应当在年度结束后()内对上年度参与询价的情况进行总结，并就其是否持续符合规定的条件以及是否遵守《证券发行与承销管理办法》对询价对象的监管要求进行说明。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.6个月

23.股票上网竞价发行，当有效申购量等于或小于发行量时，()。

A.应重新申购

B.发行底价就是最终的发行价格

C.主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量

D.主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量

24.深圳证券交易所资金申购上网实施办法与上海证券交易所略有不同，在申购单位上，深交所规定申购单位为()股，每一证券账户申购数量不少于()股。

A.100，100

B.100，500

C.500，500

D.500，1000

25.询价对象应当符合的条件之一是，按照《证券发行与承销管理办法》规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日起已满()个月。

A.6

B.10

C.12

D.24

26.战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于()个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。

A.6

B.12

C.18

D.24

27.董事会秘书空缺()，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。

A.超过1个月之后

B.超过3个月之后

C.超过6个月之后

D.超过1年之后

28.发行人董事、监事、高级管理人员在()内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。

A-近1年

B.近2年

C.近3年

D.近5年

29.若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过()的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。

A.500人

B.100人

C.200人

D.300人

30.发行人应披露的股本情况主要包括前()名股东和前()名自然人股东及其在发行人处担任的职务。

A.5，5

B.5，10

C.10，5

D.10，10

31.发行人()，应说明其与公司未来发展战略的关系。

A.重大会计政策或会计估计将要进行变更的

B.存在重大担保、诉讼、其他或有事项的

C.未来资本性支出计划跨行业投资的

D.存在重大期后事项的

32.上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近()内未受到过中国证监会的行政处罚、最近()内未受到过证券交易所的公开谴责。

A.12个月，16个月

B.36个月，36个月

C.12个月，12个月

D.36个月，12个月

33.上市公司及其控股股东或实际控制人最近()内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。

A.6个月

B.12个月

C.2年

D.3年

34.主板上市公司发行新股的，持续督导的期间为()。

A.证券上市当年剩余时间

B.证券上市后l个完整会计年度

C.证券上市当年剩余时间及其后l个完整会计年度

D.证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

35.上市公司增发股票的信息披露中，假设T日为网上申购日，()日，发布网下累计投标询价结果公告。

A.T一3

B.T一2

C.T一1

D.T+3

36.保荐机构应当自持续督导工作结束后()个工作日内向中国证监会和证券交易所报送“保荐总结报告书”。

A.5

B.7

C.30

D.10

37.公开增发的特别规定除金融类企业外，最近()不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形。

A.1期末

B.2期末

C.3期末

D.4期末

38.公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于()。

A.3%

B.5%

C.6%

D.7%

39.根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束()后，方可转换为公司股票。

A.1个月

B.2个月

C.6个月

D.1年

40.认股权证的存续期间()。

A.超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于l年

B.超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月

C.不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月

D.不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于3个月

答案与解析：

21.C

【解析】发行人临时报告披露的信息涉及募集资金、关联交易、委托理财、为他人提供担保等重大事项的，保荐机构应当自临时报告披露之日起10个工作日内进行分析并在中国证监会指定网站发表独立意见。

22.A

【解析】询价对象应当在年度结束后l个月内对上年度参与询价的情况进行总结。

23.B

【解析】本题考查股票上网竞价发行方式的相关规定。

24.C

【解析】深圳证券交易所规定申购单位为500股，每一证券账户申购数量不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍。

25.C

【解析】本题考查询价对象应当符合的条件。

26.B，

【解析】战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。

27.B

【解析】董事会秘书空缺超过3个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。

28.C

【解析】发行人董事、监事、高级管理人员在近3年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。

29.C

【解析】若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过200人的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。

30.D

【解析】发行人应披露的股本情况主要包括前l0名股东和前10名自然人股东及其在发行人处担任的职务。

31.C

【解析】发行人未来资本性支出计划跨行业投资的，应说明其与公司未来发展战略的关系。

32.D

【解析】上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近l2个月内未受到过证券交易所的公开谴责。

33.B

【解析】上市公司及其控股股东或实际控制人最近l2个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。

34.C

【解析】本题考查主板上市公司发行新股的，持续督导期间的概念。

35.C

【解析】上市公司增发股票的信息披露中，假设T日为网上申购日，T一1日，发布网下累计投标询价结果公告。

36.D

【解析】保荐机构应当自持续督导工作结束后l0个工作日内向中国证监会和证券交易所报送“保荐总结报告书”。

37.A

【解析】本题考查公开增发的特别规定。

38.C

【解析】公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。

39.C

【解析】根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后，方可转换为公司股票。

40.C

【解析】认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月。

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（责任编辑：中原茶仙子）

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