证券从业资格证

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11．一般规定，交易所会员在至少保留（）个席位的前提下允许转让席位。

A．一个

B．两个

C．三个

D．四个

12．从我国目前的证券经纪业务内容来看（）。

A．股票的柜台交易逐渐增加

B．债券交易主要形式是柜台代理买卖

C．我挥泄善钡墓裉ń?

D．我国没出有任何证券的柜台交易

13．证券经纪商对委托人的首要义务是（）。

A．为客户的一切交易保密

B．坚持了解客户原则

C．认真与客户签订证券买卖代理协议

D．严格按委托人的要求办理委托事务

14．在我国，股票账户可以买卖的对象有（）。

A．股票

B．债券

C．基金

D．以上都可以

15．开立证券账户的基本原则是（）。

A．合法性和公正性

B．合法性和真实性

C．真实性和公开性

D．公正性和公平性

16．股份公司发行新股进行股权登记申请时，其审计报告必须由（）名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在的事务所签字、盖章。

A．2

B．3

C．4

D．5

17．采用市值配售发行方式，认购者可根据本人证券账户中持有的（），按买入股票的委托手续办理申购。

A．股票市值总和

B．股票和证券投资基金市值总和

C．股票和债券市值总和

D．所有证券市值总和

18．证券存管按（）以电脑记账的形式记载存管证券数量及变更情况。

A．证券公司账户

B．证券营业部账户

C．证券服务部账户

D．股东证券账户

19．从（）年起，我国上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。

A．1995

B．1997

C．1998

D．1999

20．下列对于市价委托，不正确的说法是（）。

A．没有价格上的限制

B．成交迅速

C．成交率高

D．我国目前采用此种委托方式较多

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