证券从业资格证

91、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解的客户的基本情况有( ABC )。

A.财产与收入状况

B.风险承受能力

C.投资偏好

D.性格脾气

标准答案： a, b, c

92、 充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列(ABCD )折算率进行折算。

A.上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%

B.ETF折算率最高不超过90%

C.国债折算率最高不超过95%

D.其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%

标准答案： a, b, c, d

93、业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司( AB )的可能性。

A.资产流动性不足

B.净资本规模和比例不符合监管规定

C.盈利能力下降

D.业务管理风险加大

标准答案： a, b

94、 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有(ABCD )。

A.合法合规原则

B.集中管理原则

C.独立运行原则

D.岗位分离原则

标准答案： a, b, c, d

95、 全国银行间市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有( ABC )。

A.各全国性商业银行

B.烟台住房储蓄银行

C.部分符合条件的城市商业银行

D.部分符合条件的农业银行

标准答案： a, b, c

96、 全国银行间市场对买断式回购采取的风险控制措施有(AB)。

A.保证金或保证券制度

B.仓位限制

C.履约金制度

D.处罚制度

标准答案： a, b

97、 全国银行间市场买断式回购的(BCD)由交易双方确定。

A.到期交付方式

B.首期交易净价

C.到期交易净价

D.回购债券数量

标准答案： b, c, d

98、某结算参与人3月份买人证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国证券登记结算有限责任公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为( )元。

A.400000

B.18182 (最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数×最低结算备付金比例 )

C.13333

D.2000000

标准答案： b

99、 以下说法正确的有( ABD)。

A.货银对付即款券两讫、钱货两清

B.货银对付的主要目的是有效规避结算参与人交收违约带来的风险

C.货银对付的主要目的是为了简化操作手续

D.货银对付就是在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金

标准答案： a, b, d

100、　根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例，并按照各结算参与人( AC )，确定其最低结算备付金限额。

A.上月证券日均买入金额

B.上月证券日均卖出金额

C.最低结算备付金比例

D.现金维护比例

标准答案： a, c

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（责任编辑：中大编辑）