证券从业资格证

81、 可转换债券的初始转股价格因公司( ABCD )进行调整时，具体调整情况公司应予以公告。

A.送红股

B.增发新股

C.配股

D.降低转股价格

标准答案： a, b, c, d

82、 在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在(BC)等情形不能申请转托管。

A.风险警示

B.质押

C.冻结

D.待处理

标准答案： b, c

83、 关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有( BD )。

A.上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股

B.每只新股发行，每一证券账户只能申购一次

C.每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号 (按时间顺序)

D.结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收

标准答案： b, d

84、 根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守( C )。

A.当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回

B.当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出

C.当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额

D.当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出

标准答案： c

85、 下列关于证券自营业务决策的自主性描述中，正确的有( ACD )。

A.交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券

B.信息采集的自主性，即证券公司可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策

C.交易方式的自主性，即证券公司自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖

D.交易品种、价格的自主性，即证券公司自主决定买卖品种和价格

标准答案： a, c, d

86、 投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责( BCD)事务。

A.具体投资项目的决策

B.确定具体的资产配置策略

C.确定投资事项

D.确定投资品种

标准答案： b, c, d

87、 自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的(ABCD)原则。

A.自营总规模的控制

B.资产配置比例控制

C.项目集中度控制

D.单个项目规模控制

标准答案： a, b, c, d

88、 以下( ACD )属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向。

A.国家重点建设债券

B.股票型证券投资基金

C.在证券交易所上市的企业债券

D.国债

标准答案： a, c, d

89、 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有(ABCD )。

A.安全保管集合资产管理计划资产

B.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来

C. 监督证券公司集合资产管理计划的经营运作

D.出具资产托管报告

标准答案： a, b, c, d

90、 证券公司、推广机构应当严格按照经核准的( BC )推广集合资产管理计划。

A.集合资产管理风险提示书

B. 集合资产管理计划说明书

C. 集合资产管理合同

D.集合资产推广计划

标准答案： b, c

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（责任编辑：中大编辑）