证券从业资格证

11、申请首次公开发行股票的公司应按(　　)的要求制作申请文件。

A.《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》

B.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第九号》

C.《首次公开发行股票辅导工作办法》

D.《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》

12、发行人应依法与担保人签订担保合同，担保范围应包括除可转换公司债券的本金及利息、违约金。损害赔偿金还包括(　　)。

A.实现债权的费用

B.转换的费用

C.手续费

D.交易的费用

13、收购人按照《上市公司收购管理办法》规定进行要约收购的，对同类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前(　　)个月收购人取得该种股票所支付的最高价格。

A.3

B.4

C.5

D.6

14、董事会秘书空缺期间(　　)，董事会应当代董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。

A.超过1个月之后

B.超过3个月之后

C.超过半年之后

D.超过1年之后

15、提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经(　　)名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。

A.2

B.3

C.4

D.5

16、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》对保荐机构有一些规定，其中，在发行完成后的(　　)内，保荐机构应当向中国证监会报送承销总结报告。

A.5个工作日

B.10个工作日

C.15个工作日

D.30个工作日

17、国有企业改组为股份有限公司时，若进入股份公司的净资产低于(　　)，则折合成的股份界定为国有法人股。

A.60%

B.51%

C.50%

D.40%

18、证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中证监会确认之日起(　　)个月内不得参与证券承销。

A.20

B.12

C.36

D.40

19、境内上市外资股采取记名股票形式，(　　)。

A.以人民币标明面值、认购、买卖

B.以人民币标明面值，以外币认购、买卖

C.以外币标明面值、认购、买卖

D.以外币标明面值，以人民币认购、买卖

20、(　　)是公司作为独立民事主体存在的基础。

A.公司法人财产的独立性

B.公司建立董事会

C.公司经营权的独立性

D.公司募足股份

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