证券从业资格证

三、判断题:

129、 131.基金管理公司内部控制制度的制订应基于但可以适当超越现行法律法规的规定。（   ） 

标准答案：错误 
 
130、 目前，我国契约型封闭式基金由发起人设立，然后委托基金管理人管理，基金托管人托管。（   ） 
标准答案：正确 
 
131、 开放式基金发生巨额赎回申请时，基金管理人应当在当日受理并执行全部赎回申请。（   ） 

标准答案：错误 
 
132、 开放式基金不是目前目际上的主流基金组织形式。（   ） 
 
标准答案：错误 
 
133、 指数基金主要以编制指数范围内的股票或债券为投资对象。（   ） 

标准答案：正确 
 
134、 找国基金管理人应根据规定计算并公告基金单位资产净值。（   ） 
 
标准答案：正确 
 
135、 在缺乏明确的法律条文时，应按照有关法律的原则与精神来判断基金从业人员的行为是否违法。（   ） 
 
标准答案：正确 
 
136、 完善基金管理公司治理结构的手段之一是建立基金管理人与基金托管人之间的有效制约机制。（   ） 

标准答案：错误 
 
137、 基金管理公司会计控制制度是内部控制制度的重要方面。（   ） 

标准答案：正确 
 
138、 防火墙原则要求基金管理公司各部门在制度上实行有效的隔离。（   ） 

标准答案：错误 
 
139、 按照内部控制制度的要求，基金管理公司应建立科学的授权批准制度（   ） 

标准答案：正确 
 
140、 基金管理公司撤销办事处或变更办事处，不需报中国证监会备案。（   ） 

标准答案：错误 

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