证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格考试 课程全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑 汇总了2011年证券从业资格考试相关资料，希望对您参加 本次考试有所帮助！！

三、 填空题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。请把题中缺少的文字填在横线上。

1、 证券按其本身能否使持券人或第三者获取一定的收入，可分为___证券和___证券。

2、 证券市场证券价格的实质是___的分割，是___的市场表现，与市场利率的关系密切。

3、 国有企业改建为股份有限公司的,发起人可以少于___人，但应当采取___设立方式。

4、 股份有限公司的____是指导公司运行的依据，它的起草工作应由筹建该公司的____担任，并且须由公司的____通过才能生效。

5、 国际债券是指一国借款人在国际证券市场上，以____为面值，向____发行的债券。

6、 认股权证是指由股份公司发行的，能够按照____在____内购买一定数量该公司股票的选择权凭证，其实质是一种有价证券。

7、 证券经营机构的主要业务,包括承销，经纪，____，兼并收购，____，咨询服务和其它业务。

8、 A股上市程序分为三步，即______、______和______。

9、 证券发行审核制度，目前主要有___制和___制两种，我国证券发行实行___制度。

10、 交易所管理的基本原则是________原则。

四、 判断题：本大题共25个小题，每小题1分，共25分。请在每题的括号内，正确的打上"4"，错误的打上"5"

1、 一般情况下，虚拟资本的价格总额就是实际资本额，其变化反映了实际资本额的变化。

2、 股票发行上市后，形成市场价格，但它本身却没有价值。

3、 证券市场与商品市场的交易方式基本相同。

4、 创立大会在代表股东人数二分之一以上的认股人出席时方可举行。

5、 监事会提议召开临时股东大会，要经董事会决定，视情况决定是否召开。

6、 公司合并时，合并各方的债权、债务均应由合并后存续的公司或者新设立公司继承。

7、 非流通股股票也称非上市股票，虽然不能在证券交易所买卖，但某些可以在场外市场进行转让。

8、 公司发行股票与发行债券的目的都是为了追加资金。

9、 债券的偿还性是指债券的变现能力。

10、 公司债券和股票的风险基本一样。

11、 金融债券可以根据条件提前兑取。

12、 开放型基金的基金券的发行和交易毋须经证券交易所批准。

13、 经理年费通常从基金的股息、利息收益中扣除，也可从基金资产中扣除。

14、 可转换优先股属于可转换证券。

15、 在代理过程中，证券经营机构只承担代理的责任，对于证券买卖后所形成的盈利与损失，证券经营机构无权参与分享，也无须承担责任。

16、 证券发行市场没有特定的发行场所，只是一个无形的市场。

17、 股票的理论价格等于预期股息除以市场利率。

18、 对于开放型的金融市场，当本国货币升值时，有可能导致本币债券的升值。

19、 场外交易市场的参加者只是证券商和个人投资者。

20、 证券市场监管的对象是投资者、证券发行人及证券中介机构。

21、 发行与上市辅导机构与主承销商原则上不能为同一证券经营机构。

22、 基金、国债成交后在结算中不收印花税。

23、 利率的变动与债券价格变动方向相反。

24、 预期回报率越高，投资者所承担的风险也就越大。

25、 NPV<0，股票被高估价格，不可购买这种股票。

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（责任编辑：中大编辑）