证券从业资格证

2012年证券从业资格考试知识系统强化阶段，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券投资分析》考前强化题(七),希望对您的复习有所帮助！

一、单选题

1、《证券法》规定，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以( )的罚款。

A.1万元以上l0万元以下

B.3万元以上20万元以下

C.5万元以上30万元以下

D.10万元以上50万元以下

标准答案：b

2、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》第十一条规定，通过媒体发表投资意见或建议，必须依据本公司最近( )内的书面研究报告，并能将相关研究报告及时提供给有需求的客户。

A.1个月内

B.2个月内

C.3个月内

D.6个月内

标准答案：a

3、我国证券分析师执业道德的十六字原则是( )。

A.公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职

B.独立透明、诚信客观、谨慎负责、公平公正

C.独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平

D.独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平

标准答案：c

4、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定会员制机构实收资本不得低于( )，每设立一家分支机构，应追加不低于( )的实收资本。

A.300万元，150万元

B.500万元，300万元

C.500万元，250万元

D.500万元，150万元

标准答案：c

5、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定会员制机构应对每笔咨询服务收入按( )的比例计提风险准备金。

A.3%

B.5%

C.8%

D.10%

标准答案：d

二、多选题

6、证券分析师的主要职能包括( )

A.运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测

B.为投资者的投资决策过程提供分析、预测、建议等服务，传授投资技巧

C.为涉及上市公司收购、兼并、重组等方面的业务提供财务顾问服务

D.为主管部门、地方政府等的决策提供依据

标准答案：a, b, c, d

7、下面关于投资分析师执业纪律的说法，不正确的是( )。

A.投资分析师不应当做出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述，但可以做出关于投资回报方面的任何保证或担保

B.投资分析师为客户或者雇主代理的证券或投资应当比其自身所持有的相同证券具有交易优先权

C.投资分析师在客户不知情或者在与客，户设有达成一致意见的情况下。也可以自行对客户的账户进行交易

D.投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，但可以根据这些信息进行交易

标准答案：a, c, d

2012年证券从业考试科目证券投资分析冲刺测试题汇总

（责任编辑：xll）