证券从业资格证

31. 按照我国现行制度规定，为合格境外机构投资者开立证券账户的申请人是( )。

A 合格境外机构投资者选定的托管人

B 合格境外机构投资者自身

C 合格境外机构投资选定的境内证券公司

D 合格境外机构投资者的批准机构

正确答案是：A

32. 中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的( )进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请.

A 同一性

B 公平性

C 齐备性

D 真实性

正确答案是：C

33. 充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过( )。

A 70%

B 80%

C 90%

D 95%

正确答案是：D

34. 按照我国现行有关制度规定，所有境外投资者对单个上市公司么股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的( ).

A 10%

B 15%

C 5%

D 20%

正确答案是：D

35. 证券投资者无论办理自助交割还是办理拒台人工交割，都需要提供( )。

A 银行预留印鉴卡

B 身份证

C 资金卡

D 证券账户卡

正确答案是：C

36. 上海证券交易所规定，接受会员竟价交易申报的时间为每个交易日( )。

A 9:15—11:30、13:30—15:15

B 9:00—11:00、13:00—15:00

C 9:15—11:30、13:00—15:00

D 9:15—9:25、9:30—11:30、13:00—15:00

正确答案是：D

37. 中小企业板上市公司出现最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过( )或占净资产值的50%人上的情形，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A 100万

B 500万

C 2000万

D 1000万

正确答案是：C

38. 按照中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规定，投资者买卖在深圳证券交易所挂牌的证券时，必须支付过户费的交易品种为( ).

A B股

B 搬

C 基金

D 人民币普通股

正确答案是：A

39. 权证存续期满前( )个交易日，权证终止交易，但可以行权.

A 3

B 5

C 10

D 20

正确答案是：B

40. 有关委托方式，说法错误的是( ).

A 市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易

B 眼价委托的缺点是成交速度慢，可能无法成交

C 限价委托方式的优点是成交迅速且成交率高

D 在限价委托下，证券可以以客户给定的价格成交，有利于客户实现预期投资计划

正确答案是：C

41. 证券营业部实行前后台分离，电脑管理、会计核算人员不得兼办( ).

A 清算业务

B 技术部

C 会计核算部

D 技术风险处理岗位

正确答案是：A

42. 在场外交易市场，金融机构柜台的作用是( ).

A 只是交易的组织者

B 只是交易的直接参与者

C 既是交易的组织者，又是交易的直接参与者

D 交易的监管者

正确答案是：C

43. 按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，( )须将股份持有人名册清单等相关材料移交给股票发行人.

A 证券交易所

B 证监会

C 证券经纪商

D 中国结算公司

正确答案是：D

44. ( )，深圳证券交易所正式开业.

A 1990-12-1

B 1991-7-1

C 1986年

D 2005-4-1

正确答案是：B

45. 最低结算备付金限额的确定，与( )无关。

A 上月交易天数

B 上月证券买入金额

C 上月买断式回购到期购回金额

D 最低结算备付金比例

正确答案是：C

46. 按照现行规定，( )不对证券公司的证券经纪业务进行监督。

A 中国结算公司

B 中国证监会派出机构

C 中国证监会

D 证券交易所

正确答案是：A

47. 下列( )属于操纵市场行为.

A 将自营账户借给他人使用

B 内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

C 委托其他证券公司代为买卖证券

D 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

正确答案是：D

48. 证券公司公布的可充抵保证金证券的名单，不得超出( )公布的可充抵保证金证券范围.

A 交易所

B 登记结算机构

C 证券业协会

D 证监会

正确答案是：A

49. 证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的( )。

A 10%

B 15%

C 20%

D 50%

正确答案是：B

50. 证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的( )倍.

A 2

B 1

C 3

D 4

正确答案是：A

51. 债券全价交易是指( )。

A 以不含债券应计利息的价格报价，但以全价价格进行结算

B 以含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算

C 以含有债券应计利息的价格报价，但以不含应计利息的价格进行结算

D 以不含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算

正确答案是：B

52. 证券公司自营业务面临的主要风险是( ).

A 经营风险

B 管理风险

C 市场风险

D 合规风险

正确答案是：C

53. 根据现行入股现金红利派发日程安排，投资者可在( )领取现金红利.(T日为公告刊登日)

A 除息日

B 发放日

C 权益登记日

D 公告刊登日

正确答案是：B

54. 下列各项中，不属于委托指令的基本要素的是( ).

A 证券账号

B 买卖方向

C 益量

D 数量

正确答案是：C

55. 根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所债券现货的交易佣金收取标准为不超过成交金额的( ).

A 0.02%

B 0.01%

C 0.03%

D 0.04%

正确答案是：A

56. 深圳证券交易所上市开放式基金(LOF)合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过( )个月.

A 3

B 6

C 12

D 9

正确答案是：A

57. 在网上定价发行新股过程中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由( )负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者。

A 主承销商

B 证券登记结算机构

C 证券交易所

D 证券公司

正确答案是：A

58. 深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为( )个交易日，上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间为( )个交易日。

A 4,3

B 3,4

C 4,5

D 5,4

正确答案是：B

59. 根据《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交( )所有.

A 证券结算风险基金

B 上海证券交易所

C 守约方

D 投资者保护基金

正确答案是：C

60. 按照现行有关规定，上海证券交易所B股结算费的收取标准为( ).

A 成交金额的0.1%

B 成交金额的0.05%

C 成交金额的0.05%，不超过500美元

D 成交金额的0.05%，不超过500港元

正确答案是：B

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