证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第三次预约式于4月27日举行。

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各 小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)

1、依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行的机构是( )。

A.国家发展和改革委员会

B.国务院

C.中国证券监督管理委员会

D.财政部

2、为了实现战略伙伴之问的一体化的资产重组形式是(　　)。

A.收购公司

B.收购股份

C.公司合并

D.购买资产

3、用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是( )。

A.已获利息倍数

B.流动比率

C.速动比率

D.应收账款周转率

4、证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前(　　)个工作日向举办地证监局报备。

A. 1

B. 3

C. 5

D. 10

5、货币供应量的三个层次中( )是指单位库存现金和居民手持现金之和。

A.狭义货币供应量

B.广义货币供应量

C.流通中现金

D.以上都不是

6、电蒂夫.罗斯突破性地提出了(　　)。

A.资本资产定价模型

B.套利定价理论

C.期权定价模型

D.有效市场理论

7、转换贴水的计算公式是( )。

A.可转换证券的转换价值+可转换证券的市场价格

B.可转换证券的转换价值-可转换证券的市场价格

C.可转换证券的投资价值+可转换证券的市场价格

D.可转换证券的市场价格-可转换证券的转换价值

8、以宏观经济形势、行业特征及上市公司的基本财务数据作为投资分析对象与投资决策基础的投资分析流派是( )。

A.基本分析流派

B.技术分析流派

C.行为分析流派

D.学术分析流派

9、( )是证券交易的基础，又是证券交易的结果。

A.证券投资

B.证券估值

C.证券组合

D.以上都不对

10、证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起(　　)个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。

A. 1

B. 3

C. 5

D. 10

11、中国证券业协会证券分析师专业委员会于(　　)正式加入亚洲证券分析师联合会。

A. 2000年1月

B. 2000年11月

C. 2001年1月

D. 2001年11月

12、影响证券市场需求的政策因素不包括( )。

A.市场准人政策

B.融资融券政策

C.产业政策

D.金融监管政策

13、《证券法》规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以(　　)的罚款。

A. 1万元以上10万元以下

B. 3万元以上20万元以下

C. 5万元以上30万元以下

D. 10万元以上50万元以下

14、( )被称为“价值投资之父”。

A.沃金

B.格雷厄姆

C.斯蒂安

D.艾尔蒙多

15、在均衡状态下，市场竞争将消除所有无风险套利机会，无风险套利定价意味着(　　)。

A.同损益同价格

B.静态组合复制定价

C.动态组合复制定价

D.以上说法均正确

16、短期债券一般不付息，而是到期一次性还本，因此要( )交易。

A.折价

B.溢价

C.平价

D.停止

17、某上市公司发行股票5000万股，总资产80000万元，经营性现金净流量为7500万元，营业收入为l8000万元(增值税税率17%)。该公司的销售现金比率是(　　)。

A. 0.42

B. 0.36

C. 0.28

D. 0.24

18、国内生产总值(GDP)是指一个国家(或地区)所有( )在一定时期内生产活动的最终成果。

A.本国居民

B.国内居民

C.常住居民

D.常住居民但不包括外国人

19、在中国加入WT0三年后，外国证券商、投资银行可与中国证券经营机构合资成立外资股份不超过( )的证券经营机构，从事A股、B股和H股以及政府债券的承销服务。

A. 13%

B. 25%

C. 33%

D. 50%

20、公司的董事、(　　)以上监事或者经理发生变动属于重大事件。

A. 2/3

B. 1/3

C. 1/2

D. 3/4

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