证券从业资格证

我国金融债券的发行人是国有商业银行、政策性银行以及其他金融机构，审核机构为中国人民银行。

21.可转换债券的要素包括( )。

A.有效期限和转换期限

B.票面利率或股息率

C.转换比例或转换价格

D.赎回条款与回售条款

ABCD

22.上市公司披露的信息按照其内容可以分为( )。

A.证券发行信息

B.每日报告

C.定期报告

D.临时报告

ACD

上市公司并不需要每日提交公司披露报告，所以B选项不正确。

23.发行债券确定票面金额要考虑的因素有( )。

A.债券市场投资者的状况

B.发行费用的高低

C.债券的发行对象

D.市场资金供给情况

ABCD

24.下面关于股票基金的说法正确的是( )。

A.股票基金是指以上市股票为主要投资对象的证券投资基金

B.股票基金是最重要的基金品种

C.各国政府对股票基金的监管都十分严格

D.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值

ABCD

25.以下上市公司中，( )运用ADR在国际市场筹资。

A.中石化

B.仪征化纤

C.马鞍山钢铁

D.中芯国际

ABCD

我国也有公司在美国发行ADR，包括轮胎橡胶、氯碱化工、二纺机、深深房、东方航空、青岛啤酒等公司发行的一级ADR，中国华能国际、中石油、上海石化、中芯国际、中石化、盛大网络等公司发行的三级ADR，以及马鞍山钢铁、庆铃汽车、中海发展、仪征化纤等公司发行的144A规则下的ADR。

26.在计息方式上，欧洲债券市场包含的品种有( )。

A.固定利率债券

B.浮动利率债券

C.在一定条件下将浮动利率转换为固定利率的债券

D.零息债券、延付息票债券、利率递增债券(累进利率债券)

ABCD

27.关于债券特征论述正确的是( )。

A.债务人不履行债务时，债券投资不能收回

B.债券在市场上转让因价格下跌而承受损失时，债券投资不能收回

C.债券收益可以表现为利息收入和资本损益

D.债券具有偿还性，因此债券投资一定能够收回

ABC

28.根据 《 中华人民共和国刑法 》 ，犯欺诈发行股票、债券罪，( )。

A .对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处 5 年以下有期徒刑或者拘役

B .对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处 3 年以下有期徒刑或者拘役

C .并处或者单处非法募集资金金额 1 万元以上 10 万元以下罚金

D .并处或者单处非法募集资金金额 1% 以上 5%以下罚金

AD

29.按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为( )。

A.股权联结型产品

B.利率联结型产品

C.汇率联结型产品

D.商品联结型产品

ABCD

30.影响股票价格变动的基本因素包括( )。

A .公司的经营状况

B .心理因素

C .行业与部门因素

D .宏观经济与政策因素

ACD

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（责任编辑：中大编辑）