证券从业资格证

31.关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定叙述正确的有( )。

A .调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务

B .鼓励最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务

C .律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务

D .同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见

ACD

32.在美国，住房抵押贷款大致可以分为( )。

A.优级贷款

B.Alt-A 贷款

C.次级贷款

D.住房权益贷款和机构担保贷款

ABCD

33.我国《公司法》有规定，当出现( )情形时，应当在2个月内召开临时股东大会。

A.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的三分之二时

B.公司未弥补的亏损达股本总额三分之一时

C.持有公司股份百分之十以上的股东请求时

D.董事会认为必要时

ABCD

这是我国《公司法》第一百零一条的规定。

34.假设：以EVt表示期权在t时点的内在价值，x表示期权合约的协定价格，St表示该期权基础资产在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看涨期权在t时点的内在价值可表示为( )。

A.EVt=(St-x).m(St>x)

B.EVt=O(St≥x)

C.EVt=O(St≤x)

D.EVt=(x-St).m(St

AC

35.根据《证券交易所管理办法》，证券交易所应当就( )，制定具体的上市规则。

A.证券上市的条件、申请和批准程序

B.会员的业务报告制度

C.上市公告书的内容及格式

D.上市费用及其他有关费用的收取方式和标准

ACD

36.不得担任证券公司独立董事的人员有( )。

A .在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

B .持有或控制证券公司5%以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

C .持有或控制上市证券公司 1%以上股权的自然人、上市证券公司前10名股东中的自然人股东、或者控制证券公司 5%以上股权的自然人及其上述人员的近亲属

D .为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

ABCD

37.优先股票的特征包括( )。

A.股息率固定

B.股息分派优先

C.剩余资产分配优先

D.一般无表决权

ABCD

38.证券投资基金与股票债券的区别在于(　)。

A.风险水平不同

B.收益水平不同

C.所筹资金的投向不同

D.所反映的关系不同

ABCD

39.按照性质分，证券分为 (　)。

A.有价证券

B.无价证券

C.资本证券

D.货币证券

AB

40.比较金融现货交易和金融期货交易正确的是( )。

A.金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具，而金融期货交易的对象是金融期货合约

B.金融现货交易和金融期货交易的主要目的都是套期保值

C.金融现货的交易价格是实时的成交价;而期货交易价格是对金融现货未来价格的预期

D.金融现货交易和金融期货交易在交易方式和结算方式上是相似的

AC

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（责任编辑：中大编辑）