证券从业资格证

41.下列说法正确的是( )。

A .开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现滋价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值

B .绝大多数封闭式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行

C .开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或续回申请

D .开放式基金的赎回价是基金份额净资产值减去一定的赎回费，不直接受市场供求影响

CD

42.债券发行方式有( )。

A.定向发行

B.承购包销

C.招标发行

D.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式

ABC

43.证券投资基金的作用包括( )。

A.基金为中小投资者拓宽了投资渠道

B.有利于证券市场的稳定与发展

C.有利于增加国家的税收收入

D.有利于证券市场的国际化

ABD

44.对股东大会职权的论述，正确的是( )。

A.决定公司的经营方针和投资计划

B.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项

C.审议批准董事会报告;审议批准监事会或监事报告

D.审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案

ABCD

45.凭证式国债和储蓄国债(电子式)的区别有( )

A .是否免税不同。凭证式国债免缴利息税，储蓄国债(电子式)不免

B .申请购买手续不同。凭证式国债可持现金直接购买;储蓄国债(电子式)需开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买

C .付息方式不同。凭证式国债为到期一次还本付息;储蓄国债(电子式)既有按年付息品种，也有利随本清品种

D .发行对象不同。凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购;储蓄国债(电子式)的发行对象仅限个人，机构不允许购买或者持有

BCD

46.国际证监会公布的监管目标为(　)。

A.保护投资者

B.透明和信息公开

C.降低系统风险

D.降低非系统风险

ABC

47.关于普通股票股东的义务描述正确的是( )。

A.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任

B.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益

C.公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益

D.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益

ABCD

48.下面关于期权和期权交易的说法正确的是( )。

A.期权交易就是对选择权的买卖

B.金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式

C.期权的买方以支付期权费为代价而拥有选择权，同时承担必须买进或卖出的义务

D.期权的卖方在收取了期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择

ABD

C选项改为“期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而拥有选择权，但不承担必须买进或卖出的义务”才正确。

49.根据合约规定的履约时间，期权可分为( )。

A.买入期权

B.修正的美式期权

C.美式期权

D.欧式期权

BCD

根据选择权的划分，金融期权可以划分为买入期权和卖出期权;按照合约规定的履约时间可分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。按照基础资产性质的不同可以分为股权类期权、利率期权和货币期权等。

50.根据我国《基金法》的规定，封闭式基金到期可采用以下处理方式( )。

A.封闭式基金转为开放式基金

B.基金份额持有人申请赎回的基金

C.延长基金合同期限

D.按基金合同的约定进行清盘

ACD

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（责任编辑：中大编辑）