证券从业资格证

51.我国股份有限公司首次公开发行股票采取( )相结合的方式。

A.对公众投资者上网发行

B.对机构投资者配售

C.定向发行

D.招标发行

AB

这是《证券发行与承销管理办法》的规定。C和D之所以不正确是因为它们是债券的发行方式。

52.下列对非上市证券认识正确的有( )。

A.非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券

B.非上市证券不允许在证券交易所内交易

C.非上市证券可以在其他证券交易市场交易

D.普通开放式基金份额和凭证式国债属于非上市证券

ABCD

53.决定再投资收益的主要因素是( )。

A.债券的偿还期限

B.息票收入

C.宏观经济政策

D.市场利率的变化

ABD

54.证券公司不得接受下列全权委托：( )。

A.决定证券买卖

B.选择证券种类

C.决定买卖数量

D.决定买卖价格

ABCD

之所以有这样的规定，是因为我国证券市场还很不成熟的现状所致，如果允许证券公司接受客户的全权委托，证券公司就可能利用客户的账户和资金翻炒证券，扰乱市场，并为公司牟利而损害客户利益。

55.针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特别安排是( )。

A .改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为、

B .完善交易信息公开制度，引人涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标

C .完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄漏的影响

D .证券买卖采取一对一交易方式，中小企业板块价格决定机制不是公开竞价，而是买卖双方协商议价

ABC

56.享有优先权的股东，对其所享有的优先认股权可以有以下选择( )。

A.行使此权利来认购发行的普通股票

B.将权利转让给他人，从中获得一定的报酬

C.不行使此权利而听任其过期失效

D.按超出其投股5%以内的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利

ABC

57.保险公司可用自有资金及银监会规定的可用于投资的资金投资于( )。

A.国债

B.证券衍生产品

C.证券投资基金

D.股权性证券

ACD

58.国际债券的发行人主要是( )。

A .各国政府、政府所属机构

B .银行或其他金融机构

C .自然人

D .一些国际组织等

ABD

59.中央登记结算公司的职能为(　)。

A.中央登记

B.中央存管

C.中央结算

D.集中交易

ABC

60.储蓄国债(电子式)与记账式国债相比是有的不同之处有( )。

A.发行对象不同

B.到期兑付方式不同

C.发行利率确定机制不同

D.到期前变现收益预知程度不同

ACD

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（责任编辑：中大编辑）