证券从业资格证

三、判断题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。判断以下各小题的对错，正确的选√，错误的选×。)

1.当公司股票的价格上升时，该公司所发的可转换债券的价格往往也上升。( )

√

2.封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算。 ( )

√

3.单个投资管理人管理的社保基金资产投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的 5%。( )

√

4.开放式基金没有固定的期限。( )

√

5.参与优先股票是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。 ( )

×

6.由于资本利得和再投资收益具有不确定性，投资者在作投资决策时计算的到期收益和到期收益率只是预期的收益和收益率，只有当投资期结束时才能计算实际收益和实际到期收益率。( )

√

7.在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。( )

√

8.我国早期的股票发行制度为行政审批制。( )

√

9.根据《上市公司证券发行管理办法》规定，公开发行公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于同期实现的年均可分配利润的20%。 ( )

√

10.我国证券市场上同时存在企业债和公司债，它们在发行主体、监管机构以及规范的法规上几乎完全一样。( )

×

11.欧洲债券是指筹资人在欧洲国家发行的，以欧元标明面值的外国债券。 ( )

×

欧洲债券是指发行人在本国以外的国家发行的，不已发行地货币为面值的国际债券，特点是，发行人，面值和发行地属于不同国家。

12.国内融资方通过在国外的SPV在国际市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资的方式称为离岸资产证券化。 ( )

√

13.证券交易所应当建立市场准人制度，并根据证券法规的规定或者中国证券业协会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。( )

×

14.证券公司从事投资咨询业务，应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中,至少有1名取得证券投资咨询从业资格，要求公司有健全的内部管理制度。( )

√

15.银行能通过存款吸收资金，因此不需要发行债券。( )

×

16.从1989年开始，我国把对某些单位定向发行的国库券叫做特种国债。( )

√

17.股票风险的内涵是预期收益的不确定性。 ( )

√

18.证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金份额持有人的利益，通过资产组合进行的证券投资方式。 ( )

√

19.附有赎回选择权条款的债券是指债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利。( )

√

20.公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的60%。( )

×

相关文章：

2013年证券从业资格考试证券发行与承销练习

证券从业考试证券发行与承销历年真题

（责任编辑：中大编辑）