证券从业资格证

11.平衡型基金一般将( )的资产投资于债券及优先股。

A.10%～15%

B.15%～25%

C.25%～50%

D.50%～75%

C

12.若A股票报价为40元，该股票在2年内不发放任何股利;2年期期货报价为50元。某投资者按10%年利率借入4000元资金(复利计息)，并购买该100股股票;同时卖出100股2年期期货。2年后，期货合约交割，投资者可以盈利( )元。

A.120

B.140

C.160

D.180

C

13.股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。

A.2/3

B.1/2

C.3/4

D.1/3

A

14.证券从业人员禁止的行为是( )。

A.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会

B.接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务

C.以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动

D.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

B

15.维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为( )。

A.维持担保比例=(现金+信用资金账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息)

B.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×买入价格+利息及费用)

C.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价)

D.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用)

D

本题考察维持担保比例的计算公式，应重点掌握。

16.代办股份转让市场的涨跌幅限制为( )。

A.涨幅、跌幅限制为10%

B.涨幅、跌幅限制为5%

C.涨幅限制为5%，不设跌幅限制

D.不设涨幅限制，跌幅限制在5%

C

17.交易所交易基金的期权属于( )。

A.单只股票期权

B.货币期权

C.股票组合期权

D.股票指数期权

C

18.新(公司法)规定，上市公司在 1 年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额( )的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的刀 3 以上通过。

A.25%

B.30%

C.35%

D.4D%

B

19.从广义的角度来看，公债的举债主体是公共部门，从狭义的含义来看公债的举债主体是( )。

A.私人部门

B.政府

C.法院

D.地方政府

B

因为政府是国家政权的代表，国家的债务就是政府的债务，所以狭义上公债的举债主体是政府。

20.根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司申请其股票在证券交易所上市，持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于(　)人。

A.1000

B.10000

C.2000

D.20000

A

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（责任编辑：中大编辑）