证券从业资格证

21.新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立的有关申请由( )受理。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.国务院

D.中国人民银行

A

22.NASDAQ综合指数是按每个公司的( )来设定权重的。

A.资产总值

B.资产净值

C.市场价值

D.票面价值

C

23.基金的托管费用通常( )计算并累计。

A.逐日

B.逐周

C.逐月

D.逐年

A

24.关于证券经纪业务叙述错误的是( )。

A.代理买卖证券业务，包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为

B.证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用

C.在证券经纪业务中，证券公司应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则

D.证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则办理买卖证券

A

25.对看涨期权而言，若市场价高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图，此时称为( )。

A.实值期权

B.虚值期权

C.平价期权

D.卖出期权

A

市场价高于、低于和等于协定价格时分别称为实值期权、虚值期权和平价期权。

26.股票从性质上看，是一种(　)证券。

A.物权证券

B.债权证券

C.综合权利证券

D.既是物权证券又是债权证券

C

27.1918年夏天成立的( )，是中国人自己创办的专营证券业务的第一家证券交易。

A.北平证券交易所

B.上海证券物品交易所

C.青岛物品交易所

D.天津市企业交易所

A

28.下列关于金融期货与金融期权的比较，正确的是( )。

A.一般而言，金融期货的基础资产多于金融期权的基础资产

B.金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的

C.金融期货与金融期权交易双方在成交时不发生现金收付关系

D.金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金;而在金融期权交易中，期权的购买者，无须开立保证金账户，也无须缴纳保证金

D

29.目前， ( )已经成为最大的衍生交易品种。

A .按名义金额计算的互换交易

B .按实际金额计算的互换交易

C .远期利率协议

D .金融期货合约

A

30.对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为( )。

A.财政部和中国证监会

B.国有资产管理局和中国证监会

C.司法部和中国证监会

D.中国人民银行和中国证监会

A

相关文章：

2013年证券从业资格考试证券发行与承销练习

证券从业考试证券发行与承销历年真题

（责任编辑：中大编辑）