证券从业资格证

31、2000年财政部和证监会发布《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》，对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理。

31.在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫( )。

A.单利债券

B.复利债券

C.贴现债券

D.累进利率债券

C

贴现债券的发行价格与票面价值的差价即为贴现债券的利息。

32.关于投资证券投资基金的市场风险描述错误的是( )。

A.能在一定程度上消除来自个别公司的非系统风险

B.无法消除市场的系统风险

C.证券市场价格因经济因素、政治因素等各种因素的影响而产生波动时，将导致基金收益水平和净值发生变化

D.投资者购买基金相对债券来言，能有效地分散投资和利用专家优势，对控制风险有利

D

33.股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为(　)。

A.记名股票与不记名股票

B.普通股票与优先股票

C.有面额股票与无面额股票

D.A股与B股(在我国的含义)

B

34.根据 《 证券发行与承销管理办法 》 的规定，首次公开发行股票数量在( )股以上的，可以向战略投资者配售股票。

A.2 亿

B.2.5 亿

C.3.5 亿

D.4 亿

D

35.国际债券是指( )。

A.一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券

B.一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券

C.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券

D.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券

C

国际债券的对象是外国投资者，以外国货币为面值，在国际证券市场发行，所以C选项正确。

36.我国《证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定( )。

A.提前终止基金合同

B.基金扩募或者延长基金合同期限

C.更换基金管理公司的高级管理人员

D.更换基金管理人、基金托管人

C

37.下列选项中，关于询价论述不正确的是( )。

A .询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段

B .通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率

C .首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价

D .询价对象可以是符合中国证监会规定条件的合格境外机构投资者(QFII)

B

38.中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的出 120%：对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的( )。

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

C

39.证券交易价格是通过(　)得以确定的。

A.证券商与投资者协商

B.一级市场上的公开竞价

C.证券供求双方共同作用

D.发行公司与证券商协商

C

40.关于上证红利指数论述不正确的是( )。

A .上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的 180 只股票作为样本

B .反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势

C .上证红利指数采用派许加权综合价格指数公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比例分级靠档加权计算方法

D .上证红利指数的计算方法、修正方法、调整方法与上证成分股指数相同

A

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（责任编辑：中大编辑）