证券从业资格证

41.在国际上，( )的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的一种债券。

A.短期国债

B.中期国债

C.长期国债

D.赤字国债

A

42.目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括( )。

A.现金

B.可转换债券

C.期限在1年以内(含1年)的中央银行票据

D.1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单

B

按《货币市场基金管理暂行办法)的规定， 目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括：

(1)现金;

(2)1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单;

(3)剩余期限在397天以内(含397天)的债券;

(4)期限在1年以内(含1年)的债券回购;

(5)期限在1年以内(含1年)的中央银行票据等。

43.公司不以其任何资产作担保而发行的债券是(　)。

A.保证公司债券

B.参与公司债券

C.信用债券

D.建业债券

C

44.普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是( )。

A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过

B.公司解散清算

C.公司连续5年亏损

D.股东大会作出减少公司注册资本的决议

B

45.根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为( )。

A.不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等

B.境内资产证券化和离岸资产证券化

C.股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化

D.应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化等

A

46.下列行为方式不属于操纵市场的为( )。

A.虚买虚卖

B.合谋

C.内幕交易

D.连续交易操纵

C

47.申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

A.10

B.15

C.20

D.25

A

48.可转换证券的转换比例取决于可转换证券面值与( )之比。

A.转换价格

B.转换期限

C.转换价值

D.转换数量

A

49.债券代表其投资者的权利，这种权利称为(　)。

A.债权

B.资金使用权

C.财产支配权

D.资产所有权

A

50.债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的( )凭证。

A.债权债务

B.所有权、使用权

C.权利义务

D.转让权

A

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（责任编辑：中大编辑）