证券从业资格证

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21：属于封闭式基金与开放式基金主要区别的是（ ）。

A:投资策略不同

B:基金份额交易方式不同

C:发行规模限制不同

C:期限不同

22：下面关于资本证券的叙述，正确的是（ ）。

A:由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券

B:银行证券属于资本证券

C:是有价证券的主要形式

C:狭义有价证券即指资本证券

23：原STAQ、NET系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司，这类公司按其资质和信息披露履行情况，其股票可以采取每周集合竞价（）次的方式进行转让。

A:1

B:3

C:5

C:7

24：证券业从业人员的一般性禁止性行为包括（ ）。

A:从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动

B:对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券

C:从事与其履行职责有利益冲突的业务

C:违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

25：中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责是（ ）。

A:负责保护投资者的合法权益

B:负责监督有关法律法规的执行

C:依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则

C:对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场

26：与一般债券不同，收益公司债券（）。

A:有固定到期日

B:清偿时债权排列顺序先于股票

C:利息只在公司有盈利时才支付

C:如果余额不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再补发

27：申请取得基金托管资格，应当具备下列条件（ ）。

A:设有专门的基金托管部门

B:总资产和资本充足率符合有关规定

C:有安全高效的清算、交割系统

C:有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

28：关于股票价值与价格的叙述不正确的是（ ）。

A:股票的账面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额

B:股票价格又称股票行市，是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定

C:股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的

C:股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格，股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响

29：关于沪深300指数定期调整的描述，正确的是（ ）。

A:原则上指数成分股每半年进行一次调整，一般为6月初和12月初实施调整

B:样本调整设置缓冲区，排名在240名内的新样本优先进入，排名在360名之前的老样本优先保留

C:调整方案提前4周公布

C:每次调整的比例定为不超过10％

30：下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役的是（ ）。

A:非法发行股票和公司、企业债券罪

B:以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的

C:欺诈发行股票、债券罪

C:内幕交易、泄露内幕信息罪

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