证券从业资格证

41.可转换公司债券自发行之日起______后方可转换为公司股票。

A.六个月

B.一年

C.十个月

D.一年半

42.发行人应依法与担保人签订担保合同，担保范围应包括除可转换公司债券的本金及利息。违约金。损害赔偿金还包括_____.

A.实现债权的费用

B.转换的费用

C.手续费

D.交易的费用

43.投资者持有发行人已发行可转换公司债券达到____%后，其所持该发行人已发行的可转换公司债券比例每增加或者减少10%时，应依照前款规定进行书面报告和公告。

A.10

B.15

C.20

D.25

44.网上定价，竞价方式是指__________利用证券交易所的系统，并作为唯一的"卖方"，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。

A.发行人

B.承销商

C.主承销商

D.证券交易所

45.以募满发行额为止所有投标商的最低中标价格为最后中标价格，全体投标商的中标价格是单一的，这种方式为____.

A.荷兰式

B.美国式

C.既是美国式又是荷兰式

D.都不是

46.一般说来对利率或者发行价格已确定的国债，采用____.

A.荷兰式

B.美国式

C.缴款期招标

D.这三种都可以

47.对于事先已确定发行条件的国债仍采取承购包销方式，目前主要运用于_____.

A.可上市流通的凭证试国债的发行

B.不可上市流通的国债发行

C.可上市流通的凭证试国债的发行

D.不可上市流通的凭证试国债的发行

48.在国债承销包销的过程中，国债承销的收入主要来源有四个，其中哪一个收入有可能无法确保实现的。

A.差价收益

B.发行手续费收益

C.资金占用哦利息收益

D.留存自营国债的交易收益

49.承销商在分得包销的国债后，向____提供一个自营帐户托管帐户，将在证券交易所注册的记帐式国债全部托管于改帐户中。

A.投资者

B.发行人

C.交易所

D.银行

50.凭证试国债是一种_______债券

A.不可上市流通的收益型债券

B.不可上市流通的储蓄型债券

C.可上市流通的收益型

D.可上市流通的储蓄型债券

51.招股说明书的有效期为_____.

A.一个月

B.三个月

C.六个月

D.一年

52.承销商接受发行的债券，向社会上不指定的广泛投资者进行募集的方式称为——。

A.私募

B.公募

C.全额包销

D.代销

53.承销商先将债券全部认购下来，然后按照市场条件转售给投资者的方式称为_____.

A.代销

B.余额包销

C.助销

D.全额包销

54.境外发行股票并寻求在香港上市的股份有限公司，上市时的股票总市值应该_____.

A.不少于5000万港元

B.不少于1亿港元

C.不少于1.5亿港元

D.不少于2亿港元

55.以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股，发起人出资总额应_____.

A.不少于1亿人民币

B.不少于1.5亿人民币

C.不少于2亿人民币

D.不少于2.5亿人民币

56.已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，公司净资产总值应不低于_____.

A.5000万人民币

B.1亿人民币

C.1.5亿人民币

D.2亿人民币

57.国际推介的对象主要是_____.

A.机构投资者

B.承销商

C.个人投资者

D.主承销商

58.测定债券发行人偿还债务本金和利息可靠性，主要依靠_____.

A.资信评级

B.票面利率

C.发行价格

D.发行规模

59.资产流动性风险属于_____.

A.市场风险

B.业务经营风险

C.财务风险

D.管理风险

60.依法对上市公司新股发行活动进行监督管理的是_____.

A.国务院证券委员会

B.证券业协会

C.上海。深圳证券交易所

D.中国证券监督管理委员会

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（责任编辑：lqh）

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