证券从业资格证

61.上市公司申请发行新股，应当符合_____.

A.公司法

B.合同法

C.票据法

D.企业法

62.上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申请_____.

A.最近5年内有重大违法违规行为

B.公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载。误导性陈述或重大遗漏

C.招股文件存在虚假记载。误导性陈述或重大遗漏

D.存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为

63.决定聘请主承销商的权力归于_____.

A.中国证监会

B.上市公司股东大会

C.上市公司董事会

D.证券业协会

64.上市公司新股发行申请的审核意见_____.

A.由中国证监会作出

B.由股票发行审核委员会作出

C.由国务院证券委员会作出

D.由证券业协会作出

65.发行新股时的律师费用属于_____.

A.发行费用

B.承销费用

C.发行手续费用

D.评估费用募股

66.内部控制制度的"三性"不包括_____.

A.完整性

B.有效性

C.合理性

D.及时性

67.公司盈利预测报告的编制应遵循_____.

A.谨慎性原则

B.及时性原则

C.一贯性原则

D.可比性原则

68.股权投资风险属于_____.

A.财务风险

B.政策性风险

C.管理风险

D.募股资金投向风险

69.在招股说明书中，发行人应披露有关股本的情况，主要包括_____.

A.持股量列最大10名的自然人及其在发行人单位任职

B.发行人执行社会保障制度。住房制度改革。医疗制度改革

C.内部职工股发生过转移或交易的情况

D.内部职工股的审批及发行情况

70.在招股说明书中，发行人应披露其发起人(应追溯至实际控制人)的基本情况，主要包括_____.

A.发行人股本结构的历次变动情况

B.所持有的发行人股票被质押或其他有争议的情况

C.外资股份(若有)持有人的有关情况

D.发行人执行社会保障制度。住房制度改革。医疗制度改革

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（责任编辑：lqh）

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