证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第一统考于3月22日、23日举行。

三、判断题

131.证券代表对一定数量的某种特定资产的所有权，而资产是一种特殊的价值，它在资本市场上不断增值，使投资者获得收益。(　　)

132.证券必须采取纸面形式。(　　)

133.股票没有期限，可以视为无期债券。(　　)

134.证券的形式含义是指用于证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。(　　)

135.有价证券本身就有价值，因而可以在证券市场上买卖和流通。(　　)

136.有价证券只能用于证明持有人对特定财产拥有的所有权或债权。(　　)

137.货币证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。(　　)

138.证券公司可自由决定是否加入证券业协会。(　　)

139.社保基金的投资须委托专业性投资管理机构进行投资运作。(　　)

140.西欧的证券交易最早是从公司股票开始的。(　　)

141.2000年3月，中国证监会规定，证券发行制度由核准制过渡到审批制，这是中国证券市场的一场深刻变革。(　　)

142.股东是公司财产的所有人，享有种种权利，可以对公司的财产直接支配处理。(　　)

143.在我国，股票采用纸面形式或国务院证券监督管理机构规定的其他形式。(　　)

144.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权。(　　)

145.股票以面值发行，称为平价发行，此时公司发行股票募集的资金等于股本的总和。(　　)

146.股东大会一般每年召开一次，当出现董事会认为必要、监事会提议召开、单独或者合计持有公司20%以上股份的股东请求时，可召开临时股东大会。(　　)

147.外资股是外资公司向境内投资者发行的股票。(　　)

148.非参与优先股票是一般意义上的优先股票，其收益是限定的。(　　)

149.境外上市外资股以外币标明面值，以外币认购。(　　)

150.债券年利息收入与债券面额之比率称为即期收益率。(　　)

151.债券投资不能收回有两种情况：一是债务人不履行债务;二是流通市场风险。(　　)

152.浮动利率债券是指债券的利率在最高票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。(　　)

153.发行债券是公司追加资金的需要，它和发行股票筹措的资金都归属于资本金。(　　)

154.特种国债是指政府筹措资金用于建设项目的国债。(　　)

155.国债被称为是“金边债券”是因为其收益率最高。(　　)

156.在国际市场上，短期国债的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补财政赤字的一种债券。(　　)

157.记账式国债的发行分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和交易所市场发行(又称为跨市场发行)三种情况，个人或者机构投资者都可以购买所有品种。(　　)

158.非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债，它不能自由转让。(　　)

159.外国债券在法律上所受的限制比欧洲债券少，它不需官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。(　　)

160.按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于向他人贷款或者提供担保。(　　)

161.依据《证券投资基金法》规定，基金财产可投资于衍生金融工具。(　　)

162.《证券投资基金法》规定，基金财产可以用于买卖其他基金份额。(　　)

163.契约型基金具有法人资格，可以向银行申请贷款。(　　)

164.黄金基金是将基金委托专业经理人处理，用于投资黄金产品，属于风险较小的投资方式，适合风险规避者投资。(　　)

165.基金资产净值=基金资产总值-基金负债总额。(　　)

166.一种期权有无时间价值以及时间价值的大小取决于该期权的协定价格与其基础资产市场价格之间的关系。(　　)

167.对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，则期权为虚值期权。(　　)

168.存托凭证一般代表外国公司股票，有时也代表债券。(　　)

169.存托凭证由J.P.摩根首创。(　　)

170.可以在失效日之前一段规定时间内行权的权证是百慕大式权证。(　　)

171.如果可转换债券的市场价格低于转换价值，称为转换升水。(　　)

172.资金需求者筹集外部资金的唯一渠道是向银行借款。(　　)

173.上市资格不是永久的，不满足条件时上市资格将被取消，交易所将停止该公司股票的交易，称终止上市或摘牌。对已决定摘牌的股票，将停止交易。(　　)

174.代办股份转让系统提供报价服务，向投资者发布股份转让的信息及报价，并撮合成交。(　　)

175.原STAQ、NET系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司的股份转让每周都可以进行3次。(　　)

176.证券公司从事报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中国证券业协会申请取得报价转让业务资格。(　　)

177.简单算术股价平均数是以样本股每日开盘价之和除以样本数。(　　)

178.深圳证券交易所选成分股的上市公司的上市规模应以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值为衡量标准。(　　)

179.深证成分股指数以1994年7月20日为基日，基日指数为500点。(　　)

180.资本损益主要取决于投资者的投资心态、投资经验及投资技巧等。(　　)

181.公积金转增股本送股的资金来自当年可分配盈利。(　　)

182.长期政府债券的利率比短期政府债券利率高，这是对利率风险的补偿。(　　)

183.债券的价格变动风险随着期限的增大而减小。(　　)

184.我国《公司法》和《证券法》规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的资本公积金。(　　)

185.证券公司是依照《证券法》规定，经国务院证券监督管理机构审查批准设立的从事证券经营业务的有限责任公司或股份有限公司。(　　)

186.设立证券公司，要求主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币1亿元。(　　)

187.证券自营业务原始凭证以及相关业务文件资料至少妥善保管20年。(　　)

188.证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍，期限不超过3个月。(　　)

189.设立证券登记结算公司，应当具备的自有资金不少于人民币5亿元。(　　)

190.建立集中、统一的证券登记结算体制，从根本上改变了分散登记结算体制中存在的市场分割状态。(　　)

191.证券登记结算机构是为证券发行和交易提供集中登记、存管和结算服务，并以营利为目的的公司法人。(　　)

192.《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在促进证券公司发展，维护经济秩序和社会公共利益。(　　)

193.《基金法》的调整核心是规范证券投资基金活动，保护证券公司及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。(　　)

194.甲、乙、丙、丁合谋，集中资金优势、持股优势联合买卖或连续买卖证券，影响证券交易价格，从中谋取利益的行为属于内幕交易行为。(　　)

195.证券公司不得设立独立董事。(　　)

196.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由董事长担任。(　　)

197.证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和境内分支机构负责人;已经聘任、选任的，如果选任后取得任职资格的，有关聘任、选任的决议、决定仍然有效。(　　)

198.在股票发行时，主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写，或聘请承销团以外的机构撰写。(　　)

199.证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。(　　)

200.证券业协会的职责包括协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规，搜集、整理国内外证券业信息，进行综合统计和分析，向会员提供咨询服务，依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则。(　　)

131.【答案】B

【解析】证券代表对一定数量的某种特定资产的所有权或债权。

132.【答案】B

【解析】证券可以采取纸面形式或证券监督管理机构规定的其他形式。

133.【答案】A

【解析】股票没有期限，可以视为无期债券。

134.【答案】A

【解析】证券的形式含义是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。

135.【答案】B

【解析】有价证券本身没有价值，但由于它代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。

136.【答案】B

【解析】根据有价证券的定义：有价证券是指有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。该题的考点在于有价证券的功能是可以证明持有人或该证券指定的特定主体享有的权利。题目中的描述显然违背定义，是错误的。

137.【答案】B

【解析】资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。而货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。题目中的描述张冠李戴，显然错误。

138.【答案】B

【解析】证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。根据《证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会。

139.【答案】B

【解析】风险小的投资(约占60%)由社保基金理事会直接运作，风险较高的投资(约占40%)则委托专业性投资管理机构进行投资运作。

140.【答案】B

【解析】西欧的证券交易最早是商业票据的买卖，即15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖。

141.【答案】B

【解析】2000年3月起，我国证券发行由审批制过渡到核准制。

142.【答案】B

【解析】股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理。

143.【答案】A

【解析】《中华人民共和国公司法》第一百二十九条规定：股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。

144.【答案】A

【解析】股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使权利，同时也承担相应的责任与风险。

145.【答案】A

【解析】股票以面值发行，称为平价发行，此时公司发行股票募集的资金等于股本的总和。

146.【答案】B

【解析】股东大会一般每年召开一次，当出现董事会认为必要、监事会提议召开、单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时，可召开临时股东大会。

147.【答案】B

【解析】外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。

148.【答案】A

【解析】非参与优先股票只能享有优先股息，不能再和普通股股东去分享剩余的收益，所以其收益是限定的。

149.【答案】B

【解析】这是一道经常出的常识考查题。境外上市外资股是以人民币标明面值，以外币认购和交易的记名股票。

150.【答案】B

【解析】债券年利息收入与债券面额之比称为票面收益率。即期收益率是债券年利息收入与购买债券的价格之比，是以公告形式向社会公开宣布某债券的期限和利率。

151.【答案】A

【解析】债券投资不能收回有两种情况：一是债务人不履行债务;二是流通市场风险。

152.【答案】B

【解析】浮动利率债券是指债券的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。

153.【答案】B

【解析】发行债券是公司追加资金的需要，它属于公司的负债，不是资本金。发行股票筹措的资金归属于资本金。

154.【答案】B

【解析】特种国债是指政府为了实施某种特殊政策而发行的国债;政府筹措资金用于建设项目的国债是建设国债。

155.【答案】B

【解析】国债被称为“金边债券”是因为国债的信用等级最高、安全性最高，而不是因为其收益率最高，况且国债的收益率是相对较低的。

156.【答案】B

【解析】在国际市场上，短期国债的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的一种债券。

157.【答案】B

【解析】个人投资者可以购买交易所市场发行和跨市场发行的记账式国债。流通国债可以不记名也可以记名，而非流通国债必须是记名的。

158.【答案】A

【解析】非流通国债的考察。

159.【答案】B

【解析】欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券少，它不需官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。

160.【答案】A

【解析】《证券投资基金法》第五十九条的规定。

161.【答案】B

【解析】基金财产应当投资于上市交易的股票、债券以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。不包括衍生金融工具。

162.【答案】B

【解析】《证券投资基金法》规定，基金财产不得买卖其他基金份额。

163.【答案】B

【解析】公司型基金具有法人资格，在需要扩大规模增加资产时可以向银行申请借款。契约型基金不具有法人资格，一般不向银行借款。

164.【答案】B

【解析】由于投资于黄金基金成败的关键在于经理人的专业知识、操作技巧以及信誉，所以属于风险较高的投资方式，适合喜欢冒险的积极型投资者。

165.【答案】A

【解析】基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值;基金份额资产净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。

166.【答案】A

【解析】期权有无时间价值以及时间价值的大小取决于该期权的协定价格与其基础资产市场价格之间的关系。

167.【答案】B

【解析】对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，则期权为实值期权。

168.【答案】A

【解析】存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。存托凭证一般代表外国公司股票，有时也代表债券。

169.【答案】A

【解析】存托凭证由JP摩根首创。

170.【答案】A

【解析】可以在失效日之前一段规定时间内行权的权证是百慕大式权证。

171.【答案】B

【解析】如果可转换债券的市场价格高于转换价值，称为转换升水;如果可转换债券的市场价格低于转换价值，称为转换贴水。

172.【答案】B

【解析】资金需求者筹集外部资金有两条途径：向银行借款和发行证券。

173.【答案】B

【解析】公司上市的资格不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所将对该股票作出实行特别处理、退市风险警示、暂停上市、终止上市的决定，并非直接取消上市资格。

174.【答案】B

【解析】代办股份转让系统只提供报价服务，向投资者发布股份转让的信息及报价，不撮合成交。

175.【答案】B

【解析】原STAQ、NET系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司按其资质和信息披露履行情况。其股份转让分为每周1次、3次和5次三种方式。

176.【答案】A

【解析】证券公司从事报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中国证券业协会申请取得报价转让业务资格。

177.【答案】B

【解析】简单算术股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数。

178.【答案】A

【解析】深圳证券交易所选成分股的上市公司的上市规模应以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值为衡量标准。

179.【答案】B

【解析】基日指数应为1000点。

180.【答案】B

【解析】资本损益主要取决于股份公司的经营业绩和股票市场的价格变化，同时也与投资者的投资心态、投资经验及投资技巧等有很大关系。

181.【答案】B

【解析】公积金转增股本送股的资金不是来自当年可分配盈利，而是公司提取的公积金。

182.【答案】A

【解析】政府债券几乎没有信用风险，长期政府债券的利率比短期政府债券利率高，主要是对利率风险的补偿，因为长期债券的利率风险大于短期债券。

183.【答案】B

【解析】债券的价格是将未来的利息收益和本金按市场利率折算成的现值，债券的期限越长，未来收入的折扣率就越大，所以债券的价格变动风险随着期限的增加而增大。

184.【答案】A

【解析】股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分列入公司的资本公积金。

185.【答案】B

【解析】证券公司是依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。

186.【答案】B

【解析】设立证券公司，要求主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。

187.【答案】A

【解析】这是《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定。

188.【答案】B

【解析】证券公司对客户融资融券期限不超过6个月。

189.【答案】B

【解析】设立证券登记结算公司，应当具备的自有资金不少于人民币2亿元。

190.【答案】A

【解析】建立集中、统一的证券登记结算体制，减少资金占用，降低交易成本，有利于提高市场结算效率.有助于从体制上防范和控制市场风险。

191.【答案】B

【解析】证券登记结算机构是不以营利为目的的法人。

192.【答案】B

【解析】《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护经济秩序和社会公共利益。

193.【答案】 B

【解析】《基金法》的调整核心是规范证券投资基金活动，保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。

194.【答案】B

【解析】合谋，集中资金优势、持股优势联合买卖或连续买卖证券，影响证券交易价格，从中谋取利益的行为属于操纵市场的行为。

195.【答案】B

【解析】《证券公司监督管理条例》第十九条规定，证券公司可以设独立董事。证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。

196.【答案】B

【解析】《证券监督管理条例》第二十条规定，证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任。

197.【答案】B

【解析】《证券监督管理条例》第二十四条规定，证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任前款规定的职务;已经聘任、选任的，有关聘任、选任的决议、决定无效。

198.【答案】B

【解析】根据《证券发行与承销管理办法》的规定，投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写，承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。

199.【答案】B

【解析】证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报证监会。

200.【答案】B

【解析】“依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则”属于证监会的职责。

相关文章：

2014年证券从业资格考试《市场基础知识》仿真模拟

2014年证券从业资格考试《证券市场基础知识》模拟试题

2014年证券从业资格考试证券市场基础知识练习汇总 

证券从业资格证券市场基础知识章节真题回顾?

更多关注：证券资格考试用书  证券考试培训   招生简章   考试动态

（责任编辑：lqh）

共2页,当前第1页  第一页  前一页  下一页