证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第三次预约式于4月27日举行。

21、下列应计入股东权益增减变动表的内容包括( )。

A.直接计人所有者权益的利得和损失项目及总额

B.会计政策变更和差错更正的累计影响金额

C.净利润

D.以上说法均正确

22、证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而(　　)。

A.降低

B.上升

C.不变

D.无规律

23、关于市盈率，下列说法错误的是(　　)。

A.该指标不能用于不同行业公司的比较，成长性好的新兴行业的市盈率普遍较高，而传统行业的市盈率普遍较低，这并不说明后者的股票没有投资价值

B.在每股收益很小或亏损时，公司的市盈率很高，如此情况高市盈率说明市场对公司的未来看好

C.在市价确定的情况下，每股收益越高，市盈率越低，投资风险越小;反之则反是

D.该指标是衡量上市公司盈利能力的重要指标，反映投资者对每一元净利润所愿意支付的价格，可以用来估计公司股票的投资报酬和风险，是市场对公司的共同期望指标

24、2010年3月5日，某年息6%、面值l00元、每半年付息1次的l1年期债券，上次付息为2009年12月31日。如市场净价报价为96元，则按实际天数计算的利息累积天数为( )。

A. 62天

B. 63天

C. 64天

D. 65天

25、(　　)中国证券分析师协会正式被接受成为国际注册分析师协会(ACIIA)的会员。

A. 2001年6月

B. 2001年11月

C. 2002年6月

D. 2002年11月

26、从总体来说，预期收益水平和风险之间存在一种( )的关系。

A.正相关

B.负相关

C.非相关

D.线性相关

27、当收盘价、开盘价、最高价、最低价四个价位相等时，K线图呈现( )。

A.光头阳线

B.光头光脚的阳线和阴线

C.十字形

D.一字形

28、( )是利用统计、数值模拟和其他定量模型进行证券市场相关研究的一种方法。

A.量化分析法

B.基本分析法

C.技术分析法

D.证券组合分析法

29、( )是经典投资理论的主体。

A.资本结构理论

B.证券市场的竞争性均衡理论

C.随机游走与有效市场理论

D.现代资产组合理论

30、( )是指根据不同的特殊事件(例如公司结构变动、行业政策变动、特殊自然或社会事件等)制定相应的灵活投资策略。

A.交易型策略

B.多—空组合策略

C.事件驱动型策略

D.投资组合保险策略

31、利率对证券价格的影响机制为(　　)。

A.利率是计算股票内在投资价值的重要依据

B.利率水平的变动直接影响公司的融资成本

C.利率效应使得投资者在储蓄和股票投资间相互替代

D.以上都对

32、(　　)是指投资分析师应该在进行投资推荐、原先的投资建议更改、进行投资行为三种情况下，对公平对待已有客户和潜在客户方面负有持续责任。

A.独立性原则

B.公平对待已有客户和潜在客户原则

C.独立性和客观性原则

D.信托责任原则

33、钢铁、汽车等重工业以及少数储量集中的矿产品如石油等行业属于(　　)类型的市场结构。

A.垄断竞争

B.部分垄断

C.寡头垄断

D.完全垄断

34、证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于(　　)年。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

35、可以办理转融通业务的证券金融公司的组织形式须为股份公司，注册资本不少于人民币( )元。

A. 30亿

B. 40亿

C. 50亿

D. 60亿

36、道·琼斯分类法把大多数股票分为(　　)。

A. 3类

B. 5类

C. 6类

D. 10类

37、证券组合管理理论最早由美国著名经济学家(　　)于1952年系统提出。

A.夏普

B.林特耐

C.詹森

D.马柯威茨

38、( )就是将股票各年的市盈率历史数据排成序列，剔除异常数据，求取算术平均数或中间数，以此作为对未来市盈率的预测。

A.中间数法

B.平均数法

C.加权平均数法

D.几何平均数法

39、K线图中十字线的出现表明( )。

A.多方力量还是略微比空方力量大一点

B.空方力量还是略微比多方力量大一点

C.多空双方的力量不分上下

D.行情将继续维持以前的趋势，不存在大势变盘的意义

40、当期货市场上不存在与需要保值的现货一致的品种时，人们会在期货市场上寻找与现货(　　)的品种，以其作为替代品进行套期保值。

A.在功能上互补性强

B.期限相近

C.功能上比较相近

D.地域相同

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