证券从业资格证

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一．单选题

01：下列选项不是国际证监会公布的证券监管的三个目标之一的是（ ）。

A:保证证券市场的公平、效率和透明

B:降低系统性风险

C:降低非系统性风险

C:保护投资者

02：证券的基本功能不包括（ ）。

A:筹资一投资功能

B:规避风险功能

C:资本配置功能

C:定价功能

03：关于债券发行主体论述不正确的是（ ）。

A:政府债券的发行主体是政府

B:公司债券的发行主体是股份公司

C:凭证式债券的发行主体是非股份制企业

C:金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构

04：截至2008年年底，分别有（ ）家内地证券公司、4家内地基金公司获准在香港设立分支机构。

A:5

B:8

C:12

C:15

05：按照计息方式的不同，附息债券还可细分为（ ）。

A:固定利率债券和浮动利率债券

B:缓息债券和即期债券

C:固定利率债券、浮动利率债券和零息债券

C:息票累积债券和息票非累积债券

06：证券公司申请介绍业务资格，申请日前（ ）个月各项风险控制指标符合规定标准。

A:3

B:6

C:9

C:12

08："熊猫债券"是指国际开发机构依法在（ ）发行的、约定在一定期限内还本付息的、以人民币计价的债券。

A:本以外的亚洲市场

B:中国境内

C:亚洲市场

C:全球

09：股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易日结算价的（ ）。

A:±5％

B:±10％

C:±20％

C:±50％

10：世界上第一个股票交易所于1602年在（ ）成立。

A:英国的伦敦

B:美国的纽约

C:美国的华盛顿

C:荷兰的阿姆斯特丹

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