证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格课程 全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年证券从业资格相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

86。公司内部控制系统一般包括________。

A. 员工自律

B. 部门各级主管的检查监督

C. 公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

D. 董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导

E. 市场监管部门监管

答案：A B C D

87。基金管理公司内部控制应当遵循的原则_______。

A. 健全性原则

B. 有效性原则

C. 独立性原则

D. 相互制约原则

E. 成本效益原则

答案：A B C D E

88。基金公司实行内部监察稽核的目的是_________。

A. 揭示基金内部运作中潜在的风险

B. 评价公司内部控制的合法性和有效性

C. 评价基金经理的工作业绩

D. 维护基金持有者的利益

E. 控制投资风险

答案：A B D

89。公司内部控制制度由________等部分组成。

A. 内部控制大纲

B. 基本管理制度

C. 部门业务规章

D. 业务操作手册

E. 风险控制制度

答案： A B C D

90。关于基金管理公司独立董事制度，下列说法正确的有_________。

A. 独立董事发表的意见应在董事会决议中列明

B. 公司的关联交易必须由独立董事签字后方能生效

C. 两名以上的独立董事可提议召开临时股东大会

D. 独立董事可直接向股东大会、中国证监会和其他部门报告情况

E. 独立董事不可以参与公司的一般决策

答案： A B C D

91。我国基金的会计核算应遵循的会计政策要求有_________。

A. 基金的会计年度为公历每年1月1日至12月31日

B. 基金管理公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立

C. 基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位

D. 基金的会计核算以权责发生制为基础

E. 基金管理公司应于估值日计算基金净值和基金单位净值，并按国家有关规定予以公告

答案：A B C D E

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（责任编辑：中大编辑）