证券从业资格证

2011年证券从业资格考试基础知识模拟题

31．下列说法正确的是(    )。

A．公司的股份采取股票的形式。股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利

B．股票一经发行，购买股票的投资者即成为公司的股东

C．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权

D．股票作为一种所有权凭证，有一定的格式

32．在自由竞价的股票市场中，股价不断变动。引起股价变动的直接原因是(    )。

A．公司经营状况                 B．供求关系

C．宏观经济因素                 D．政治因素

33．股票的性质叙述正确的是(        )。

A．股票本身具有价值

B．股票的转让就是股东权的转让

C．股票与它代表的财产权有不可分离的关系，它们两者合为一体

D．股票是一种代表财产权的有价证券

34．关于股票收益性描述错误的是(    )。

A．股票的收益只来源于股份公司

B．其实现形式可以是从公司领取股息和分享公司的红利

C．其实现形式可以是资本利得

D．收益性是股票最基本的特征

35．关于股票特征描述正确的是(  )。

A．股票是流动性很强的证券

B．股票是一种有期限的法律凭证

C．股票持有人有权参与公司重大决策

D．持有股票可能产生经济利益损失

2011年证券从业资格考试基础知识模拟题

36．所谓有面额股票，是指在股票票面上记载一定金额的股票。这一记载的金额也称为(  )。

A．票面价值                   B．股票价格

C．股票面值                   D．票面金额

37．证券公司设立以及重要事项变更审批要求正确的是(    )。

A.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，作出批准或者不予批准的决定

B．证券公司应当自领取营业执照之日起15日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证

c．证券公司在境外参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准

D．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准

38．证券公司的(    )必须经证券监督管理机构批准。

A．变更持有5％以上股权的股东、实际控制人

B．设立、收购或者撤销分支机构

c．变更公司章程中的一般条款

D．变更业务范围或者注册资本

39．对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是(    )。

A．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件

B．实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人

c．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正

D．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

40．股东出现(    )的，应当及时通知证券公司。

A．质押所持有的股权

B．所持股权被采取诉讼保全措施

c．决定转让所持有的股权

D．所持股权被强制执行

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（责任编辑：中大编辑）