证券从业资格证

二、多项选择题

1.ABD【解析】本题考查投资银行业务的狭义含义。

2.ABCD【解析】本题考查个人申请保荐代表人资格应当具备的条件。

3.ABC【解析】本题考查股票承销业务中的不当行为及相应处罚。证券公司有下列行为之一的，

除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承

销：承销未经核准的证券;在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传

推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票;在承销过程中披露的信息有虚假记载、误

导性陈述或者重大遗漏。

4.BCD【解析】下列事项须由股东大会以特别决议通过：(1)公司章程的修改;(2)公司增加或者

减少注册资本;(3)公司的合并、分立和解散;(4)变更公司形式;(5)公司章程规定和股

东大会以特别决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。

5.ACD【解析】本题考查股份有限公司的解散和清算。

6.AD【解析】重大关联交易指上市公司拟与关联人达成的总额高于300万元或高于上市公司最

近经审计净资产值的5%的关联交易。

7.ABC【解析】本题考查股份有限公司的股东和股东大会一股东大会的运作和议事规则。选项D

应该是无记名股票持有人出席股东大会的，应当于会议召开5日前至股东大会闭会时止，

将股票交存于公司。

8.ABD【解析】本题考查股份有限公司申请股票上市的要求。

9.ABCD【解析】我国企业改革的目的在于实现企业投资主体的多元化，明晰产权关系，建立起以

股东大会、董事会、监事会、分权与制衡为特征的公司法人治理结构。

10.ABD【解析】本题考查无形资产重估价值的相关内容。

11.ABCD【解析】发起人以非货币性资产出资，应将开展业务所必需的固定资产、在建工程、无

形资产及其他资产完整投入拟发行上市公司。

12.BCD【解析】选项A应该是企业的增长率为零，所有现金流量都是固定年金。本题考查MM

理论的假设条件。

13.ABCD【解析】本题考查可转换证券筹资的特点。

14.ABCD【解析】本题考查保荐机构为配合中国证监会审核而承担的相关工作。

15.ACD【解析】选项B应该是最近36个月内。本题考查首次公开发行股票，发行人不得有的相

关情形。

16.AC【解析】询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。

17.ACD【解析】本题考查股票锁定的一般规定。选项8应该是本公司股票上市交易之日起1

年内。

18.ACD【解析】本题考查首次公开发行股票的基本原则。具体包括“公开、公正”原则;高效原

则;经济原则。

19.ABD【解析】发行人应披露主要产品和服务的质量控制情况，包括质量控制标准、质量控制

措施、出现的质量纠纷。

20.AB【解析】本题考查发行人应披露的对外担保有关情况。

21.ABCD【解析】本题考查信息披露管理的相关规定。

22.BCD【解析】本题考查上市公司申请发行新股应当符合的条件。选项A应该是上市公司最近

36个月内财务会计文件无虚假记载，而不是最近l2个月。

23.ABC【解析】选项D应该是T+4日。

24.ABCD【解析】本题考查通过中国证监会指定报刊的信息披露。

25.ABCD【解析】本题考查新股发行申购程序中，需要董事会作出决议的事项。

26.ABCD【解析】本题考查影响可转换公司债券价值的因素。

27.ABC【解析】选项D应该是前20个交易日均价计算的市值的70%。本题考查申请发行可交换

公司债券，应当符合的条件。

28.ABCD【解析】本题考查上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交的文件。29.AD

【解析】选项B应该是最近3年连续盈利;选项C应该是核心资本充足率不低于4%。本

题考查商业银行发行金融债券应具备的条件。

30.ABC【解析】选项D应该是信用级别良好。本题考查发行公司债券应当符合的条件。

31.ABD【解析】选项C应该是企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利。本题考查企

业发行企业债券必须符合的条件。

32.ABD【解析】选项C应该是公司在最近3年内连续盈利;原有企业改组或者国有企业作为主

要发起人设立的公司，可连续计算。本题考查已设立的股份有限公司增加资本，申请发

行境内上市外资股时应当符合的条件。

33.ABC【解析】本题考查国际推介活动中应当注意的内容。选项D应该是推销时间应尽量缩短

和集中。

34.ABCD【解析】本题考查内地企业在香港创业板发行与上市，公众持股市值与持股量方面要求。

35.ABD【解析】选项c应该是投资者为上市公司持股50%以上的控股股东。

36.ABC【解析】本题考查常见的反收购条款。

37.ABD【解析】选项C应该是外国投资者出资比例低于企业注册资本25%，投资者以现金出资

的，应自外商投资企业营业执照颁发之日起3个月内缴清。

38.BC【解析】本题考查财务顾问业务的监管主体。中国证监会和中国证券业协会是财务顾问

业务的监管主体。

39.ABC【解析】选项D应该是最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查。

40.ABCD【解析】本题考查财务顾问为收购公司提供的服务。

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（责任编辑：lqh）

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