证券从业资格证

证券发行与承销第一章证券经营机构的投资银行业务经典真题回顾

【真题1】(单项选择题)发行人公开发行证券上市当年即亏损，对其保荐机构和保荐代表人应进行( )处罚。

A.暂停保荐机构保荐机构资格6个月，并责令保荐机构更换保荐业务负责人

B.自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐 中大网校论坛

C.对保荐代表人采取证券市场禁人的措施

D.自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格

【答案】D

【名师详解】《保荐办法》对企业发行上市提出了“双保”要求，即企业发行上市不但要由保荐机构进行保荐，还需由具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作。

【真题4】(判断题)狭义的投资银行业包括公司融资、并购顾问、股票和债券等金融产品的销售和交易、资产管理和风险投资业务等。( )

【答案】×

【名师详解】所述为广义的投资银行业定义。

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（责任编辑：lqh）

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