证券从业资格证

41.定向发行又称( )，即面向少数特定投资者发行。

A.直接发行

B.私募发行

C.招标发行

D.公开发行

42.二板市场指的是( )。

A.中小企业板块市场

B.主板市场

C.代办股份转让系统

D.创业板市场

43.无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的( )或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。

A.±l0%

B.±20%

C.±30%

D.±40%

44.中小企业板块股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下( )。

A.2%

B.3%

C.4%

D.5%

45.代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托( )的技术系统和证券公司的服务网络，以代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。

A.投资咨询机构和中央登记公司

B.证券交易所和中央登记公司

C.证券业协会和证券交易所

D.资信评级机构和投资咨询机构

46.关于中小企业板指数描述错误的是( )。

A.中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本

B.中小企业板指数属于分类指数类

C.中小企业板指数简称“中小板指数”，由深圳证券交易所编制

D.中小板指数以最新自由流通股本数为权重，以计算期加权法计算

47.我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为( )。

A.私营合伙企业

B.私营独资企业

C.非法人组织形式

D.有限责任公司或股份有限公司

48.1998年后，( )的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。

A.中国人民银行

B.财政部

C.中国银监会

D.国务院

49.关于证券经纪业务的表述错误的是( )。

A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

B.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

C.柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖

D.证券经纪关系的建立不仅确立了投资者和证券公司直接的代理关系，而且形成了实质上的委托关系

50.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动称为( )。

A.证券资产管理业务

B.证券经纪业务

C.证券自营业务

D.融资融券业务

41.B

本题考查证券公司内部控制机制的原则——健全性、合理性、制衡性、独立性。

42.D

本题考查证券公司的净资本。计算净资本的主要目的，一是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全;二是在证券公司经营失败、破产关闭时，仍有部分资金用于处理公司的破产清算等事宜。

43.D

证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险资本准备。

44.B

中小企业板块股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%。

45.B

代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托证券交易所和中央登记公司的技术系统和证券公司的服务网络，以代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。

46.B

本题考查中小企业板指数。中小企业板指数属于综合指数类。

47.D

《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人组织形式。

48.A

l998年后，中国人民银行的证券公司监管职责移交中国证监会。

49.A

证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由中国证券登记结算有限责任公司代扣代收。

50.D

本题考查证券业从业人员诚信信息记录的内容——基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。

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（责任编辑：lqh）

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